上市公司发行可转换公司债券需要什么条件

上市公司发行可转换公司债券需要什么条件

上市公司发行可转换公司债券需要符合以下条件：xW8中亿财经网财经门户

（1）具备健全且运行良好的组织机构；xW8中亿财经网财经门户

（2）具有持续盈利能力，财务状况良好；xW8中亿财经网财经门户

（3）最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；xW8中亿财经网财经门户

（4）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件；xW8中亿财经网财经门户

（5）股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；xW8中亿财经网财经门户

（6）累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；xW8中亿财经网财经门户

（7）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；xW8中亿财经网财经门户

（8）筹集的资金投向符合国家产业政策；xW8中亿财经网财经门户

（9）债券的利率不超过国务院限定的利率水平；xW8中亿财经网财经门户

（10）国务院规定的其他条件。xW8中亿财经网财经门户

【法律依据】xW8中亿财经网财经门户

《证券法》第十六条，公开发行公司债券，应当符合下列条件：xW8中亿财经网财经门户

（一）股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；xW8中亿财经网财经门户

（二）累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；xW8中亿财经网财经门户

（三）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；xW8中亿财经网财经门户

（四）筹集的资金投向符合国家产业政策；xW8中亿财经网财经门户

（五）债券的利率不超过国务院限定的利率水平；xW8中亿财经网财经门户

（六）国务院规定的其他条件。xW8中亿财经网财经门户

公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。xW8中亿财经网财经门户

上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。xW8中亿财经网财经门户

可转换公司债券自发行结束之日起( )个月后可转换为公司股票。

6个月后方可转换为公司股票。证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》第二十一条：可转换公司债券自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。xW8中亿财经网财经门户

拓展资料 xW8中亿财经网财经门户

转换性是可转换债券的重要标志，债券持有人可以按约定的条件将债券转换成股票。xW8中亿财经网财经门户

转股权是投资者享有的、一般债券所没有的选择权。可转换债券在发行时就明确约定，债券持有人可按照发行时约定的价格将债券转换成公司的普通股票。xW8中亿财经网财经门户

如果债券持有人不想转换，则可以继续持有债券，直到偿还期满时收取本金和利息，或者在流通市场出售变现。如果持有人看好发债公司股票增值潜力，在宽限期之后可以行使转换权，按照预定转换价格将债券转换成为股票，发债公司不得拒绝。xW8中亿财经网财经门户

正因为具有可转换性，可转换债券利率一般低于普通公司债券利率，企业发行可转换债券可以降低筹资成本。xW8中亿财经网财经门户

可转换公司债券的投资价值是什么xW8中亿财经网财经门户

1、可转换公司债券使投资者获得最低收益权。xW8中亿财经网财经门户

可转换公司债券与股票最大的不同就是它具有债券的特性，即便当它失去转换意义后，作为一种低息债券，它仍然会有固定的利息收入;这时投资者以债权人的身份，可以获得固定的本金与利息收益。如果实现转换，则会获得出售普通股的收入或获得股息收入。可转换公司债券对投资者具有上不封顶，下可保底的优点，当股价上涨时，投资者可将债券转为股票，享受股价上涨带来的盈利;当股价下跌时，则可不实施转换而享受每年的固定利息收入，待期满时偿还本金。xW8中亿财经网财经门户

2、可转换公司债券当期收益较普通股红利高。xW8中亿财经网财经门户

投资者在持有可转换公司债券期间，可以取得定期的利息收入，通常情况下，可转换公司债券当期收益较普通股红利高，如果不是这样，可转换公司债券将很快被转换成股票。xW8中亿财经网财经门户

3、可转换公司债券比股票有优先偿还的要求权。xW8中亿财经网财经门户

可转换公司债券属于次等信用债券，在清偿顺序上，同普通公司债券、长期负债(银行贷款)等具有同等追索权利，但排在一般公司债券之后，同可转换优先股，优先股和普通股相比，可得到优先清偿的地位。xW8中亿财经网财经门户

可转换公司债券自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。xW8中亿财经网财经门户

温馨提示：xW8中亿财经网财经门户

1、以上解释仅供参考，不作任何建议。xW8中亿财经网财经门户

2、入市有风险，投资需谨慎。xW8中亿财经网财经门户

应答时间：，最新业务变化请以平安银行官网公布为准。 xW8中亿财经网财经门户

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【答案】DxW8中亿财经网财经门户

【答案解析】可转换公司债券自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。xW8中亿财经网财经门户