上市操作指引(ipo流程及各环节关键要求？)
1. ipo流程及各环节关键要求？
一、改制与设立股份公司
● 企业确定上市计划或拟定改制重组的方案，并聘请中介对方案进行可行性讨论;
● 对资产进行审计、评估，签署发起人协议和起草公司章程等文件;
● 设置公司内容组织结构，登记改立股份有限公司。
二、尽职调查与辅导
● 保荐机构与其他中介机构对公司进行尽职调查，问题诊断，专业培训以及业务指导;
● 企业需完善组织和内部管理，对企业行为进行规范，对企业业务发展目标以及募集资金投向进行明确;
● 企业应按照发行上市对存在的问题进行有效整改，并准备首次公开发行申请文件。
三、 申请文件的制作以及申报
企业以及所聘请的中介结构需按照证监会的需求进行申请文件的制作;
保荐机构需要进行对内核查并将申请文件推荐给中国证监会;
中国证券会在5个工作日会对符合申报条件的申请文件进行受理。
四、 申请文件的审核
● 中国证监会会对符合要求的申请文件进行初审，并向省级政府与国家有关部门征求意见;
● 然后中国证监会向保荐机构反馈意见，保荐机构组织发行人以及中介机构对审核意见进行回复与审核;
● 中国证监会根据初审意见补充完善的申请文件进一步审核。
● 初审结束之后，对申请文件进行披露，将初审报告以及申请文件提交发行审核委员会进行审核，根据发审委审核意见，中国证监会对发行人申请作出决定。
五、发行与上市
1、发行
首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者(以下简称"询价对象")询价的方式确定股票发行价格。发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。询价分为初步询价和累计技标询价。发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
2、上市
● 拟定股票代码与股票简称。股票发行申请文件通过发审会后，发行人即可提出股票代码与股票简称的申请，报深交所核定;
● 上市申请。发行人股票发行完毕后，应及时向深交所上市委员会提出上市申请，并需提交相关文件;
● 审查批准。证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后7个交易日内，作出是否同意上市的决定并通知发行人;
● 签订上市协议书。发行人在收到上市通知后，应当与深交所签订上市协议书，以明确相互间的权利和义务;
● 披露上市公告书。发行人在股票挂牌前3个工作日内，将上市公告书刊登在中国证监会指定报纸上;股票挂牌交易。申请上市的股票将根据深交所安排和上市公告书披露的上市日期挂牌交易。一般要求，股票发行后7个交易日内挂牌上市;
● 后市支持。需要券商等投资机构提供企业融资咨询服务、行业研究与报道服务、投资者关系沟通等。
2. 上市最终指引是什么意义？
上市的最终指引是为了企业融资和发展。
3. ipo过会后上市流程？
企业IPO上市流程主要分为了以下步骤：
1、改制与设立股份公司：企业拟定改制方案，然后起草相关文件，设置公司内部组织机构并设立股份有限公司。
2、尽职调查：保荐机构与其他中介机构对公司进行尽职调查，问题诊断，专业培训以及业务指导。
3、辅导验收：向注册地证监局申报验收，完成验收备案工作。
4、文件制作及申报受理：企业以及所聘请的中介结构需按照证监会的需求进行申请文件
5、预先披露
6、路演询价定价：向投资者路演推介，发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。询价、定价。
7、挂牌上市：网上网下发行，股份托管，登记、挂牌上市。
4. 上市后变更指导原则？
生物制品上市后药学变更是指已经获得上市许可的生物制品在生产、质控等方面发生的变化，是持有人持续优化生产工艺，保持工艺稳定和控制的先进性，保证生物制品安全、有效和质量可控的重要手段。
该指导原则例举了常见的生物制品药学变更事项，在基于科学和风险的基础上，界定了具体变更事项的类别、需满足的前提条件和基本的技术要求，对各项常见生物制品药学变更事项标注了其所涉及的通用技术文件（CTD）章节。相关内容指出，若相应变更未满足所有前提条件，该变更应属于更高的类别，直至符合全部前提条件。
5. 打造上市公司的是什么单位？
打造上市公司涉及到多个单位或部门，包括：1. 公司自身：公司需要有一定的实力和发展潜力，有强大的管理和执行团队，拥有先进的技术和产品、独特的竞争优势和市场前景，以及经过市场验证的商业模式和盈利能力。2. 投行：投行是顶级金融机构，可以提供上市前的策划、咨询、路演和发行等一系列服务，帮助公司选择合适的上市地点和时间，确定发行方案和售价，并安排相关业务。3. 证券交易所：证券交易所是上市的唯一合法场所，上市公司需要按照相关规定填报申请材料，获得交易所的审核和批准，并遵守其交易制度和监管要求，提高透明度和合规性。4. 律师事务所：律师事务所是法律专业机构，可以为公司提供法律意见和建议，规避风险，保障权益，参与上市流程的设计和实施，比如拟定公司章程、合规报告、中介协议等。5. 审计师事务所：审计师事务所是会计专业机构，可以对上市公司的财务状况进行审计和查询，提出审计意见和建议，保证财务报表的真实、准确和合法，符合证券行业的财务规定。6. 中介人：中介人是在股票市场中为公司和投资者提供信息撮合和交易执行的中间人，如证券公司、基金公司、券商和私募基金等，他们可以帮助公司回购股票、融资和债券发行，促进股价的稳定和增长。
