上市辅导期必须一年吗(发布保荐书后多久可发行上市?)

中亿财经网 gengxing 2023-05-19 18:00:14

1. 发布保荐书后多久可发行上市?

发行保荐书后6个月上市。OH8中亿财经网财经门户

受理申请文件后,相关职能部门将对发行人的申请文件进行初审,由发行审核委员会进行审核,在初审过程中,中国将询问发行人注册地省级人民政府是否同意发行人发行股票,根据法定条件,证监会对发行人的发行申请作出了批准或不批准的决定,并出具了相关文件。OH8中亿财经网财经门户

自中国证监会核准发行之日起,发行人应在6个月内发行股票;超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。OH8中亿财经网财经门户

2. 上市递交申请书和进入辅导期哪个优先?

上市递交申请书和进入辅导期,应该是辅导期在先。辅导期是指拟上市的企业聘请证券专业公司进行上市辅导,目的是规范上市公司的企业治理,按照上市公司的相关规定完善企业组织架构、财务管理等相关制度。OH8中亿财经网财经门户

企业在经过上市辅导后,经证券专业公司评估具备上市条件后才向证券交易所递交上市申请书。OH8中亿财经网财经门户

3. 上市辅导周期是多长?

3-12个月OH8中亿财经网财经门户

确保上市辅导的质量,提高拟上市公司的素质和规范运作的水平,一般上市辅导周期为3-12个月。OH8中亿财经网财经门户

根据规定,保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则,认真履行审慎核查和辅导义务,并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。OH8中亿财经网财经门户

4. 主板上市需要多少年辅导期?

主板上市辅导所需时间OH8中亿财经网财经门户

以向证监会申报材料为基准时间倒排时间表,关键时间点如下:OH8中亿财经网财经门户

基准时间:向证监会申报材料。OH8中亿财经网财经门户

1.申报材料之前3-6个月内:完成上市辅导的申请及备案工作。(具体时间依据各地证监局对上市辅导的时间要求而定,通常要求3-6个月)同时,各中介机构应完成上市申报材料的制作工作。OH8中亿财经网财经门户

2.上市辅导申请时间之前3个月内:完成股份公司改制(改制前应完成账务的调整工作,相关会计报表数据已经相关中介机构认可,净资产数据在改制后不存在继续调减而导致出资不足的情形)。OH8中亿财经网财经门户

3.改制之前N个月内(此过程需要短则几个月,长则几年的时间):改制之前通常应完成拟上市公司的规范工作,并按照设计的上市方案(例如,股权结构、引入投资者、股权激励等)完成相关工作。OH8中亿财经网财经门户

4.为解决上市前资金需求或改变单一持股、引入战略投资者等,需引入投资者,从寻找合适的投资者、谈判、方案设计到最终投资到位,也需要相当长的时间。有些企业还涉及自身股权结构、组织结构的调整,也需要预留充分的时间。OH8中亿财经网财经门户

5.上市前为激励高管、稳定员工,可能涉及股权激励等事项,相关方案设计、持股公司设立等也需要一定时间。OH8中亿财经网财经门户

5. 上市辅导备案总共几期?

上市辅导备案总共十期。上市辅导是指有关机构对拟发行股票并上市的股份有限公司进行的规范化培训、辅导与监督。辅导期原则上不少于3个月。OH8中亿财经网财经门户

 派出机构辅导验收工作用时不得超过二十个工作日,辅导机构补充、修改材料的时间不计算在内。OH8中亿财经网财经门户

 验收工作完成函的有效期为十二个月,超期未提交首次公开发行并上市申请的,应当重新履行辅导及辅导验收程序。OH8中亿财经网财经门户