外汇准入要素有哪些种类(外汇跨境资金集中运营管理规定？)
1. 外汇跨境资金集中运营管理规定？
为进一步促进贸易投资便利化，服务实体经济，国家外汇管理局对《跨国公司外汇资金集中运营管理规定》（汇发〔2015〕36号，以下简称36号文）进行了修订。现就有关事项通知如下：
一、实施外债和境外放款宏观审慎管理。跨国公司可根据宏观审慎原则，集中境内成员企业外债额度和（或）境外放款额度，并在集中额度的规模内遵循商业惯例自行开展借用外债业务和（或）境外放款业务。
二、大幅简化外债和境外放款登记。主办企业所在地国家外汇管理局分支局（以下简称所在地外汇局）向主办企业出具备案通知书时，根据经备案集中的额度为其办理一次性外债登记和（或）境外放款登记，主办企业无需分币种、分债权人（或债务人）逐笔办理外债（或境外放款）登记；银行和企业无需报送36号文规定的3张手工报表。
三、实行资本项目外汇收入结汇支付便利化。跨国公司主办企业在办理国内资金主账户内资本项目外汇收入支付使用时，无需事前向合作银行逐笔提供真实性证明材料；合作银行应按照展业原则进行真实合规性审核。
四、完善准入退出机制。主办企业应在取得跨国公司备案通知书后一年内开立国内资金主账户，并实际办理跨境资金集中运营相关业务，否则备案通知书自颁发满一年之日起失效。跨国公司可在经外汇局备案后，停止办理跨国公司跨境资金集中运营业务。
五、调整优化账户功能。跨国公司以主办企业国内资金主账户为主办理跨境资金集中运营各项业务；确有需要的，可以选择一家境外成员企业开立NRA账户集中运营管理境外成员企业资金。国内资金主账户币种不设限制，为多币种（含人民币）账户，开户数量不予限制。
本通知下发前开立的代码为“3600”的国际资金主账户内的资金，应于本通知下发后六个月内，按照资金性质将账户内资金划转至国内资金主账户或者按照本通知规定开立的NRA账户，并将划转情况报所在地外汇局备案。
六、加强事中事后监管。所在地外汇局应定期或不定期进行风险评估，强化非现场监测与现场核查检查，做好银行、企业风险提示和指导工作。
现将修订后的《跨国公司跨境资金集中运营管理规定》印发，国家外汇管理局各分局、外汇管理部接到本通知后，应及时转发辖内中心支局、支局、城市商业银行、农村商业银行、外资银行、农村合作银行；各全国性中资银行接到本通知后，应及时转发所辖分支机构。执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局反馈。
外 汇 局
2019年
2. 外汇中的DMA是什么意思？
意思是：
直接市场准入模式,简称DMA模式。
在这种模式下,平台商可以将投资者直接引入银行间市场,与全球多家一流的银行进行交易,这个市场是多家一流银行互相竞价得来的一个类似交易所的环境。
无论是机构所在的银行市场还是个人外汇零售交易都将在一个透明的、低延迟的环境下进行交易。
3. 外汇中的DMA是什么意思？
意思是：
直接市场准入模式,简称DMA模式。
在这种模式下,平台商可以将投资者直接引入银行间市场,与全球多家一流的银行进行交易,这个市场是多家一流银行互相竞价得来的一个类似交易所的环境。
无论是机构所在的银行市场还是个人外汇零售交易都将在一个透明的、低延迟的环境下进行交易。
4. 外汇中的DMA是什么意思？
意思是：
直接市场准入模式,简称DMA模式。
在这种模式下,平台商可以将投资者直接引入银行间市场,与全球多家一流的银行进行交易,这个市场是多家一流银行互相竞价得来的一个类似交易所的环境。
无论是机构所在的银行市场还是个人外汇零售交易都将在一个透明的、低延迟的环境下进行交易。
5. 外汇中的DMA是什么意思？
意思是：
直接市场准入模式,简称DMA模式。
在这种模式下,平台商可以将投资者直接引入银行间市场,与全球多家一流的银行进行交易,这个市场是多家一流银行互相竞价得来的一个类似交易所的环境。
无论是机构所在的银行市场还是个人外汇零售交易都将在一个透明的、低延迟的环境下进行交易。
6. 跨境资金集中运营准入条件？
跨境资金集中运营的准入条件是1.具备真实业务需求;
2.具有完善的跨境资金管理架构、内控制度;
3.建立相应的内部管理电子系统;
4.上年度本外币国际收支规模超过1亿美元(参加跨境资金集中运营业务的境内成员企业合并计算);
5.近三年无重大外汇违法违规行为(成立不满三年的企业,自成立之日起无重大外汇违规行为);
7. 外汇跨境资金集中运营管理规定？
为进一步促进贸易投资便利化，服务实体经济，国家外汇管理局对《跨国公司外汇资金集中运营管理规定》（汇发〔2015〕36号，以下简称36号文）进行了修订。现就有关事项通知如下：
一、实施外债和境外放款宏观审慎管理。跨国公司可根据宏观审慎原则，集中境内成员企业外债额度和（或）境外放款额度，并在集中额度的规模内遵循商业惯例自行开展借用外债业务和（或）境外放款业务。
二、大幅简化外债和境外放款登记。主办企业所在地国家外汇管理局分支局（以下简称所在地外汇局）向主办企业出具备案通知书时，根据经备案集中的额度为其办理一次性外债登记和（或）境外放款登记，主办企业无需分币种、分债权人（或债务人）逐笔办理外债（或境外放款）登记；银行和企业无需报送36号文规定的3张手工报表。
三、实行资本项目外汇收入结汇支付便利化。跨国公司主办企业在办理国内资金主账户内资本项目外汇收入支付使用时，无需事前向合作银行逐笔提供真实性证明材料；合作银行应按照展业原则进行真实合规性审核。
四、完善准入退出机制。主办企业应在取得跨国公司备案通知书后一年内开立国内资金主账户，并实际办理跨境资金集中运营相关业务，否则备案通知书自颁发满一年之日起失效。跨国公司可在经外汇局备案后，停止办理跨国公司跨境资金集中运营业务。
五、调整优化账户功能。跨国公司以主办企业国内资金主账户为主办理跨境资金集中运营各项业务；确有需要的，可以选择一家境外成员企业开立NRA账户集中运营管理境外成员企业资金。国内资金主账户币种不设限制，为多币种（含人民币）账户，开户数量不予限制。
本通知下发前开立的代码为“3600”的国际资金主账户内的资金，应于本通知下发后六个月内，按照资金性质将账户内资金划转至国内资金主账户或者按照本通知规定开立的NRA账户，并将划转情况报所在地外汇局备案。
六、加强事中事后监管。所在地外汇局应定期或不定期进行风险评估，强化非现场监测与现场核查检查，做好银行、企业风险提示和指导工作。
现将修订后的《跨国公司跨境资金集中运营管理规定》印发，国家外汇管理局各分局、外汇管理部接到本通知后，应及时转发辖内中心支局、支局、城市商业银行、农村商业银行、外资银行、农村合作银行；各全国性中资银行接到本通知后，应及时转发所辖分支机构。执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局反馈。
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8. 跨境资金集中运营准入条件？
跨境资金集中运营的准入条件是1.具备真实业务需求;
2.具有完善的跨境资金管理架构、内控制度;
3.建立相应的内部管理电子系统;
4.上年度本外币国际收支规模超过1亿美元(参加跨境资金集中运营业务的境内成员企业合并计算);
5.近三年无重大外汇违法违规行为(成立不满三年的企业,自成立之日起无重大外汇违规行为);
9. 外汇跨境资金集中运营管理规定？
为进一步促进贸易投资便利化，服务实体经济，国家外汇管理局对《跨国公司外汇资金集中运营管理规定》（汇发〔2015〕36号，以下简称36号文）进行了修订。现就有关事项通知如下：
一、实施外债和境外放款宏观审慎管理。跨国公司可根据宏观审慎原则，集中境内成员企业外债额度和（或）境外放款额度，并在集中额度的规模内遵循商业惯例自行开展借用外债业务和（或）境外放款业务。
二、大幅简化外债和境外放款登记。主办企业所在地国家外汇管理局分支局（以下简称所在地外汇局）向主办企业出具备案通知书时，根据经备案集中的额度为其办理一次性外债登记和（或）境外放款登记，主办企业无需分币种、分债权人（或债务人）逐笔办理外债（或境外放款）登记；银行和企业无需报送36号文规定的3张手工报表。
三、实行资本项目外汇收入结汇支付便利化。跨国公司主办企业在办理国内资金主账户内资本项目外汇收入支付使用时，无需事前向合作银行逐笔提供真实性证明材料；合作银行应按照展业原则进行真实合规性审核。
四、完善准入退出机制。主办企业应在取得跨国公司备案通知书后一年内开立国内资金主账户，并实际办理跨境资金集中运营相关业务，否则备案通知书自颁发满一年之日起失效。跨国公司可在经外汇局备案后，停止办理跨国公司跨境资金集中运营业务。
五、调整优化账户功能。跨国公司以主办企业国内资金主账户为主办理跨境资金集中运营各项业务；确有需要的，可以选择一家境外成员企业开立NRA账户集中运营管理境外成员企业资金。国内资金主账户币种不设限制，为多币种（含人民币）账户，开户数量不予限制。
本通知下发前开立的代码为“3600”的国际资金主账户内的资金，应于本通知下发后六个月内，按照资金性质将账户内资金划转至国内资金主账户或者按照本通知规定开立的NRA账户，并将划转情况报所在地外汇局备案。
六、加强事中事后监管。所在地外汇局应定期或不定期进行风险评估，强化非现场监测与现场核查检查，做好银行、企业风险提示和指导工作。
现将修订后的《跨国公司跨境资金集中运营管理规定》印发，国家外汇管理局各分局、外汇管理部接到本通知后，应及时转发辖内中心支局、支局、城市商业银行、农村商业银行、外资银行、农村合作银行；各全国性中资银行接到本通知后，应及时转发所辖分支机构。执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局反馈。
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10. 跨境资金集中运营准入条件？
跨境资金集中运营的准入条件是1.具备真实业务需求;
2.具有完善的跨境资金管理架构、内控制度;
3.建立相应的内部管理电子系统;
4.上年度本外币国际收支规模超过1亿美元(参加跨境资金集中运营业务的境内成员企业合并计算);
5.近三年无重大外汇违法违规行为(成立不满三年的企业,自成立之日起无重大外汇违规行为);
11. 外汇跨境资金集中运营管理规定？
为进一步促进贸易投资便利化，服务实体经济，国家外汇管理局对《跨国公司外汇资金集中运营管理规定》（汇发〔2015〕36号，以下简称36号文）进行了修订。现就有关事项通知如下：
一、实施外债和境外放款宏观审慎管理。跨国公司可根据宏观审慎原则，集中境内成员企业外债额度和（或）境外放款额度，并在集中额度的规模内遵循商业惯例自行开展借用外债业务和（或）境外放款业务。
二、大幅简化外债和境外放款登记。主办企业所在地国家外汇管理局分支局（以下简称所在地外汇局）向主办企业出具备案通知书时，根据经备案集中的额度为其办理一次性外债登记和（或）境外放款登记，主办企业无需分币种、分债权人（或债务人）逐笔办理外债（或境外放款）登记；银行和企业无需报送36号文规定的3张手工报表。
三、实行资本项目外汇收入结汇支付便利化。跨国公司主办企业在办理国内资金主账户内资本项目外汇收入支付使用时，无需事前向合作银行逐笔提供真实性证明材料；合作银行应按照展业原则进行真实合规性审核。
四、完善准入退出机制。主办企业应在取得跨国公司备案通知书后一年内开立国内资金主账户，并实际办理跨境资金集中运营相关业务，否则备案通知书自颁发满一年之日起失效。跨国公司可在经外汇局备案后，停止办理跨国公司跨境资金集中运营业务。
五、调整优化账户功能。跨国公司以主办企业国内资金主账户为主办理跨境资金集中运营各项业务；确有需要的，可以选择一家境外成员企业开立NRA账户集中运营管理境外成员企业资金。国内资金主账户币种不设限制，为多币种（含人民币）账户，开户数量不予限制。
本通知下发前开立的代码为“3600”的国际资金主账户内的资金，应于本通知下发后六个月内，按照资金性质将账户内资金划转至国内资金主账户或者按照本通知规定开立的NRA账户，并将划转情况报所在地外汇局备案。
六、加强事中事后监管。所在地外汇局应定期或不定期进行风险评估，强化非现场监测与现场核查检查，做好银行、企业风险提示和指导工作。
现将修订后的《跨国公司跨境资金集中运营管理规定》印发，国家外汇管理局各分局、外汇管理部接到本通知后，应及时转发辖内中心支局、支局、城市商业银行、农村商业银行、外资银行、农村合作银行；各全国性中资银行接到本通知后，应及时转发所辖分支机构。执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局反馈。
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12. 金融17条具体内容有哪些？
“金融17条”是中国政府于2017年12月底发布的一系列限制及规范金融市场行为的文件，主要目的是防范金融风险、推动金融行业稳健发展。其具体内容如下：
1. 严控金融机构通道业务，加强对交易流程的监管，防止资金流入风险资产领域。
2. 限制地方政府债务融资平台公司发债，避免“隐性债务”风险，保障国有金融机构的稳健运营。
3. 加强中小银行监管，控制同业业务规模和拆借比例，遏制风险扩大。
4. 强化金融监管能力和风险预警和处置机制，落实金融风险分类管理制度。
5. 严禁违规资本管理行为，禁止银行在现有存款基础上吸储扩大规模，提高融资成本。
6. 严格控制金融机构总资产增速，保持资金渠道平稳有序。
7. 禁止金融机构等使用虚假信息等不当手段、变相规避监管。
8. 鼓励公共场所不启用以保安为名的金属探测门。
9. 严格控制寿险公司投资股票和债券的比例，杜绝占用保险资金的风险，规范寿险公司的资产配置。
10. 逐步推行基金杠杆管理制度，规范基金杠杆比例监管，防范流动性风险。
11. 鼓励优质非国有企业通过区间股份制改革上市融资。
12. 严控资管行业的风险，规范“通道业务”的管理，控制各类从业机构的参与范围。
13. 鼓励金融机构优先投放房地产开发贷款，规范REITs发行，提高房屋租赁市场的发展水平。
14. 支持银行理财产品投资环保产业，规范公募基金运营与销售活动。
15. 完善货币市场利率体系，建立反洗钱制度体系。
16. 鼓励保险公司发行终老服务险，落实保额逐年增加、保费逐年降低、多元化投资等。
17. 提高风险处置和监管能力，保障储户权益，完善风险处置专项机制。
13. 金融17条具体内容有哪些？
“金融17条”是中国政府于2017年12月底发布的一系列限制及规范金融市场行为的文件，主要目的是防范金融风险、推动金融行业稳健发展。其具体内容如下：
1. 严控金融机构通道业务，加强对交易流程的监管，防止资金流入风险资产领域。
2. 限制地方政府债务融资平台公司发债，避免“隐性债务”风险，保障国有金融机构的稳健运营。
3. 加强中小银行监管，控制同业业务规模和拆借比例，遏制风险扩大。
4. 强化金融监管能力和风险预警和处置机制，落实金融风险分类管理制度。
5. 严禁违规资本管理行为，禁止银行在现有存款基础上吸储扩大规模，提高融资成本。
6. 严格控制金融机构总资产增速，保持资金渠道平稳有序。
7. 禁止金融机构等使用虚假信息等不当手段、变相规避监管。
8. 鼓励公共场所不启用以保安为名的金属探测门。
9. 严格控制寿险公司投资股票和债券的比例，杜绝占用保险资金的风险，规范寿险公司的资产配置。
10. 逐步推行基金杠杆管理制度，规范基金杠杆比例监管，防范流动性风险。
11. 鼓励优质非国有企业通过区间股份制改革上市融资。
12. 严控资管行业的风险，规范“通道业务”的管理，控制各类从业机构的参与范围。
13. 鼓励金融机构优先投放房地产开发贷款，规范REITs发行，提高房屋租赁市场的发展水平。
14. 支持银行理财产品投资环保产业，规范公募基金运营与销售活动。
15. 完善货币市场利率体系，建立反洗钱制度体系。
16. 鼓励保险公司发行终老服务险，落实保额逐年增加、保费逐年降低、多元化投资等。
17. 提高风险处置和监管能力，保障储户权益，完善风险处置专项机制。
14. 金融17条具体内容有哪些？
“金融17条”是中国政府于2017年12月底发布的一系列限制及规范金融市场行为的文件，主要目的是防范金融风险、推动金融行业稳健发展。其具体内容如下：
1. 严控金融机构通道业务，加强对交易流程的监管，防止资金流入风险资产领域。
2. 限制地方政府债务融资平台公司发债，避免“隐性债务”风险，保障国有金融机构的稳健运营。
3. 加强中小银行监管，控制同业业务规模和拆借比例，遏制风险扩大。
4. 强化金融监管能力和风险预警和处置机制，落实金融风险分类管理制度。
5. 严禁违规资本管理行为，禁止银行在现有存款基础上吸储扩大规模，提高融资成本。
6. 严格控制金融机构总资产增速，保持资金渠道平稳有序。
7. 禁止金融机构等使用虚假信息等不当手段、变相规避监管。
8. 鼓励公共场所不启用以保安为名的金属探测门。
9. 严格控制寿险公司投资股票和债券的比例，杜绝占用保险资金的风险，规范寿险公司的资产配置。
10. 逐步推行基金杠杆管理制度，规范基金杠杆比例监管，防范流动性风险。
11. 鼓励优质非国有企业通过区间股份制改革上市融资。
12. 严控资管行业的风险，规范“通道业务”的管理，控制各类从业机构的参与范围。
13. 鼓励金融机构优先投放房地产开发贷款，规范REITs发行，提高房屋租赁市场的发展水平。
14. 支持银行理财产品投资环保产业，规范公募基金运营与销售活动。
15. 完善货币市场利率体系，建立反洗钱制度体系。
16. 鼓励保险公司发行终老服务险，落实保额逐年增加、保费逐年降低、多元化投资等。
17. 提高风险处置和监管能力，保障储户权益，完善风险处置专项机制。
15. 金融17条具体内容有哪些？
“金融17条”是中国政府于2017年12月底发布的一系列限制及规范金融市场行为的文件，主要目的是防范金融风险、推动金融行业稳健发展。其具体内容如下：
1. 严控金融机构通道业务，加强对交易流程的监管，防止资金流入风险资产领域。
2. 限制地方政府债务融资平台公司发债，避免“隐性债务”风险，保障国有金融机构的稳健运营。
3. 加强中小银行监管，控制同业业务规模和拆借比例，遏制风险扩大。
4. 强化金融监管能力和风险预警和处置机制，落实金融风险分类管理制度。
5. 严禁违规资本管理行为，禁止银行在现有存款基础上吸储扩大规模，提高融资成本。
6. 严格控制金融机构总资产增速，保持资金渠道平稳有序。
7. 禁止金融机构等使用虚假信息等不当手段、变相规避监管。
8. 鼓励公共场所不启用以保安为名的金属探测门。
9. 严格控制寿险公司投资股票和债券的比例，杜绝占用保险资金的风险，规范寿险公司的资产配置。
10. 逐步推行基金杠杆管理制度，规范基金杠杆比例监管，防范流动性风险。
11. 鼓励优质非国有企业通过区间股份制改革上市融资。
12. 严控资管行业的风险，规范“通道业务”的管理，控制各类从业机构的参与范围。
13. 鼓励金融机构优先投放房地产开发贷款，规范REITs发行，提高房屋租赁市场的发展水平。
14. 支持银行理财产品投资环保产业，规范公募基金运营与销售活动。
15. 完善货币市场利率体系，建立反洗钱制度体系。
16. 鼓励保险公司发行终老服务险，落实保额逐年增加、保费逐年降低、多元化投资等。
17. 提高风险处置和监管能力，保障储户权益，完善风险处置专项机制。
16. 跨境资金集中运营准入条件？
跨境资金集中运营的准入条件是1.具备真实业务需求;
2.具有完善的跨境资金管理架构、内控制度;
3.建立相应的内部管理电子系统;
4.上年度本外币国际收支规模超过1亿美元(参加跨境资金集中运营业务的境内成员企业合并计算);
5.近三年无重大外汇违法违规行为(成立不满三年的企业,自成立之日起无重大外汇违规行为);
