怎样申请基金从业资格证

中亿财经网 kefu01 2023-09-02 10:47:13

一、怎样申请基金从业资格证

科目一和科目二考试合格后,在四年内可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的,需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训,并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。基金从业资格可申请机构包括基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。ESA中亿财经网财经门户

1.《证券投资基金》考试成绩认可经通过证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的,并在四年内通过基金业协会的科目一,可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过基金业协会的科目一的,需重新参加基金业协会的科目一和科目二,考试合格后可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。ESA中亿财经网财经门户

2.《证券投资基金》和《证券市场基础》考试成绩认可:已经通过证券业协会 《证券投资基金》和《证券市场基础》两个科目考试,应当在四年内通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格的,需通过基金业协会的基金从业资格考试,或补齐最近两年的规定后续培训学时后,通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。ESA中亿财经网财经门户

3.《基金销售基础知识》考试成绩认可:已经通过基金销售从业资格考试科目《基金销售基础知识》,并已在相关机构任职的,认可其基金销售资格。ESA中亿财经网财经门户

已经通过《基金销售基础知识》考试,超过四年未在相关机构任职的,需通过基金业协会的基金从业资格考试,或补齐最近两年的规定后续培训学时后,通过所在机构向基金业协会申请注册基金销售资格。ESA中亿财经网财经门户

二、中国基金业协会跟中国证券投资基金协会有何不同

基金业协会只有一个ESA中亿财经网财经门户

三、私募基金公司的监管机构是哪里

中国证券投资基金业协会ESA中亿财经网财经门户

四、基金从业考试怎么缴费

中国证券投资基金业协会,这个网站报名,缴费。ESA中亿财经网财经门户

五、请教:基金备案问题

与以往发改委按照基金规模大小,采用不同层级的监管模式相区别(即规模超过5亿元的基金在发改委备案、5亿元以下在地方发改委备案),此次,私募基金规模无论大小均需统一在基金业协会备案。ESA中亿财经网财经门户

21世纪经济报道记者从参会人士独家获悉,在4月1日由中国证券投资基金业协会举行的内部性第三批私募基金管理人颁证仪式上,基金业协会有关负责人强调:中小型基金也应备案,其管理人机构应当登记。对各类规模不等私募基金实行全口径备案管理,是全面掌握私募基金行业动态的需要。ESA中亿财经网财经门户

对此,证监会私募基金监管部有关负责人作了补充解释:首先,全口径备案管理是贯彻落实《证券投资基金法》的基本要求。《证券投资基金法》第九十条规定:担任私募基金的管理人,应当按照规定向基金业协会履行登记手续,报送基本情况。该条规定的“私募基金的管理人”包括中小型基金的管理人。ESA中亿财经网财经门户

其次,私募基金往往是跨地域募资、跨地域投资运作,因此超越了地方政府的监管能力和范围。按照国务院既定的关于金融监管的中央与地方分工原则和中央编办分工通知,规模不等的私募基金由中央政府统一监管,有利于切实防范非法集资。ESA中亿财经网财经门户

该负责人同时指出,在坚持全口径备案监管的原则下,对各类私募基金的监管均应是宽松的事后监测。今后实施过程中,将按照“重点监测”原则,重点监测大型基金;对中小型基金,主要靠有关交易所的监测信息、投资者投诉、社会举报提供的线索进行查处。ESA中亿财经网财经门户