合规风险部考核指标(企业合规建设主要包括？)
1. 企业合规建设主要包括？
我国企业在合规管理体系建设方面主要包括六大内容: 一是构建合规管理体系架构。建立公司合规管理组织架构和体系,成立合规风险管理委员会，明确总法律顾问担任合规负责人和归口管理部门职责,企业需要根据组织架构的职责分工,将各种法律、规范和公司规章制度要求进行分解,落实到各部门和岗位，有效开展合规管理工作。 二是建立合规制度体系。全面梳理现有规章制度，开展立、改、废工作，制定保障规章制度执行力的管理程序，维护企业高效的经营管理秩序。三是规范企业经营行为。培育合规文化建设，把合规管理作为推动企业“依法治企”的重要手段，目标是杜绝企业因违反内部和外部法规引起的风险和经济损失。 四是建立健全授权管理制度和内控流程。明确授权内容和行使程序，嵌入企业内控制度的每一个环节，制定授权管理办法和授权手册，确保权力分配制度和业务流程依法合规。 五是建立可靠有效的信息披露反馈系统。加强信息公示的归口管理，指定专门部门和人员负责信息公示,加强法律部门对公示信息的合规审查。 六是开展合规检查,加强考核评价。明确合规管理考核评价，客观检验合规程度，将企业经营行为的依法合规作为业绩考核的指标内容。
2. 合规管理体系的六大运行机制是什么？
合规管理运行机制主要包括：一、合规管理制度、二、合规风险识别预警机制、三、合规风险应对机制、四、合规审查机制、五、违规问责机制、六、合规管理评估机制。
合规管理制度主要是指全员遵守的合规行为规范，及时将外部合规要求转化为内部规章制度；
合规风险识别预警机制包括全面梳理经营中存在的合规风险，系统分析这种风险的可能性、影响程度和潜在后果，对于较为严重的风险及时发布预警；
合规风险应对机制主要是指对发现的合规风险制定预案，及时有效地加以处置，最大限度化解风险，降低损失；
合规审查机制是指将合规审查作为制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营的必经程序，对于不合规的内容及时加以纠正和修改；
违规问责机制是指畅通举报渠道，针对违规行为及时开展调查，按照明细的追责标准追究违规人员的责任；
合规管理评估是一种确保合规管理有效性的机制，企业要对重大或反复出现的合规风险和违规问题进行深入调查，查找根源，完善制度，堵塞漏洞，避免类似合规风险的再度发生。
3. 企业合规建设主要包括？
我国企业在合规管理体系建设方面主要包括六大内容: 一是构建合规管理体系架构。建立公司合规管理组织架构和体系,成立合规风险管理委员会，明确总法律顾问担任合规负责人和归口管理部门职责,企业需要根据组织架构的职责分工,将各种法律、规范和公司规章制度要求进行分解,落实到各部门和岗位，有效开展合规管理工作。 二是建立合规制度体系。全面梳理现有规章制度，开展立、改、废工作，制定保障规章制度执行力的管理程序，维护企业高效的经营管理秩序。三是规范企业经营行为。培育合规文化建设，把合规管理作为推动企业“依法治企”的重要手段，目标是杜绝企业因违反内部和外部法规引起的风险和经济损失。 四是建立健全授权管理制度和内控流程。明确授权内容和行使程序，嵌入企业内控制度的每一个环节，制定授权管理办法和授权手册，确保权力分配制度和业务流程依法合规。 五是建立可靠有效的信息披露反馈系统。加强信息公示的归口管理，指定专门部门和人员负责信息公示,加强法律部门对公示信息的合规审查。 六是开展合规检查,加强考核评价。明确合规管理考核评价，客观检验合规程度，将企业经营行为的依法合规作为业绩考核的指标内容。
4. 拼多多店铺触发风险规则？
<拼多多店铺触发风险规则是拼多多平台为了确保用户购物安全，防止恶意行为和资金损失而制定的商家行为守则。拼多多店铺触发风险规则需要遵守国家有关法律法规，行业风险控制要求，平台合规要求，质量要求及关联规范。
该规则包括考核重点、招商考核规范、行政处罚规定等内容，凡是违反相关规定的商家，将会受到拼多多平台的相应处罚和惩戒。
5. 拼多多店铺触发风险规则？
<拼多多店铺触发风险规则是拼多多平台为了确保用户购物安全，防止恶意行为和资金损失而制定的商家行为守则。拼多多店铺触发风险规则需要遵守国家有关法律法规，行业风险控制要求，平台合规要求，质量要求及关联规范。
该规则包括考核重点、招商考核规范、行政处罚规定等内容，凡是违反相关规定的商家，将会受到拼多多平台的相应处罚和惩戒。
6. 企业合规建设主要包括？
我国企业在合规管理体系建设方面主要包括六大内容: 一是构建合规管理体系架构。建立公司合规管理组织架构和体系,成立合规风险管理委员会，明确总法律顾问担任合规负责人和归口管理部门职责,企业需要根据组织架构的职责分工,将各种法律、规范和公司规章制度要求进行分解,落实到各部门和岗位，有效开展合规管理工作。 二是建立合规制度体系。全面梳理现有规章制度，开展立、改、废工作，制定保障规章制度执行力的管理程序，维护企业高效的经营管理秩序。三是规范企业经营行为。培育合规文化建设，把合规管理作为推动企业“依法治企”的重要手段，目标是杜绝企业因违反内部和外部法规引起的风险和经济损失。 四是建立健全授权管理制度和内控流程。明确授权内容和行使程序，嵌入企业内控制度的每一个环节，制定授权管理办法和授权手册，确保权力分配制度和业务流程依法合规。 五是建立可靠有效的信息披露反馈系统。加强信息公示的归口管理，指定专门部门和人员负责信息公示,加强法律部门对公示信息的合规审查。 六是开展合规检查,加强考核评价。明确合规管理考核评价，客观检验合规程度，将企业经营行为的依法合规作为业绩考核的指标内容。
7. 企业合规建设主要包括？
我国企业在合规管理体系建设方面主要包括六大内容: 一是构建合规管理体系架构。建立公司合规管理组织架构和体系,成立合规风险管理委员会，明确总法律顾问担任合规负责人和归口管理部门职责,企业需要根据组织架构的职责分工,将各种法律、规范和公司规章制度要求进行分解,落实到各部门和岗位，有效开展合规管理工作。 二是建立合规制度体系。全面梳理现有规章制度，开展立、改、废工作，制定保障规章制度执行力的管理程序，维护企业高效的经营管理秩序。三是规范企业经营行为。培育合规文化建设，把合规管理作为推动企业“依法治企”的重要手段，目标是杜绝企业因违反内部和外部法规引起的风险和经济损失。 四是建立健全授权管理制度和内控流程。明确授权内容和行使程序，嵌入企业内控制度的每一个环节，制定授权管理办法和授权手册，确保权力分配制度和业务流程依法合规。 五是建立可靠有效的信息披露反馈系统。加强信息公示的归口管理，指定专门部门和人员负责信息公示,加强法律部门对公示信息的合规审查。 六是开展合规检查,加强考核评价。明确合规管理考核评价，客观检验合规程度，将企业经营行为的依法合规作为业绩考核的指标内容。
8. 合规管理体系的六大运行机制是什么？
合规管理运行机制主要包括：一、合规管理制度、二、合规风险识别预警机制、三、合规风险应对机制、四、合规审查机制、五、违规问责机制、六、合规管理评估机制。
合规管理制度主要是指全员遵守的合规行为规范，及时将外部合规要求转化为内部规章制度；
合规风险识别预警机制包括全面梳理经营中存在的合规风险，系统分析这种风险的可能性、影响程度和潜在后果，对于较为严重的风险及时发布预警；
合规风险应对机制主要是指对发现的合规风险制定预案，及时有效地加以处置，最大限度化解风险，降低损失；
合规审查机制是指将合规审查作为制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营的必经程序，对于不合规的内容及时加以纠正和修改；
违规问责机制是指畅通举报渠道，针对违规行为及时开展调查，按照明细的追责标准追究违规人员的责任；
合规管理评估是一种确保合规管理有效性的机制，企业要对重大或反复出现的合规风险和违规问题进行深入调查，查找根源，完善制度，堵塞漏洞，避免类似合规风险的再度发生。
9. 如何加强合规风险管理机制建设？
银行业金融机构要从以下几个方面推进合规管理长效机制建设，确保实现依法、合规经营和持续、健康发展，更好地服务实体经济。
一要夯实基础。树立“合规从高层做起”的理念，董事长、行长、监事长以及其他高管人员要成为合规文化建设的倡导者、策划者和践行者；建立“合规人人有责”的理念，引导每一位员工成为合规文化建设的建言者、参与者和执行者，确保员工行为“时时合规”、业务发展“环环合规”。
二要明确导向。合规管理是内部控制的“捍卫者”和稳健经营的“护航者”，在未来工作中要实现三个重要转变，即将短期问题整改转化为长效机制建设、将事后补救转化为事前防控、将外部合规要求转化为内部管理动力。
三要形成合力。进一步明确“三会一层”合规治理职责分工，形成合规管理决策、执行、监督相互制约、有效衔接的机制；强化部门间沟通协作，合规管理部门要加强对业务部门的合规检查和风险提示，业务部门要主动开展合规风险自我动态评估并及时报告，内审部门要与合规管理部门共享审计发现问题并定期评估合规管理有效性。
四要突出重点。梳理、整合、优化现有规章、制度、流程，查漏补缺，扎紧制度笼子；对合规管理抓早抓小，使业务活动事前合规审查、事中合规检查、事后合规评估成为常态，小违规及早报警、轻违规及早制止；强化重点环节合规管理，紧盯关键制度、关键岗位、关键人员，紧盯内控合规薄弱环节。
五要强化监督问责。制定更加全面、系统的问责制度，树立起违规追究、违法查处的警戒线，严格落实“上追两级”“双线问责”监管要求，不仅要处理事件直接责任人和不严格执行规章制度的其他相关人员，还要严格追究高管人员失职责任，也要对履职不到位、监督检查不到位的合规部门和人员进行问责。
六要加强保障支持。科学设置合规管理部门考核指标和考核方式，建立有效的合规激励约束机制；配备更多精通法律法规、熟悉业务、了解客户的复合型合规管理人员，提高合规管理人员与业务规模及复杂程度的匹配度；加强合规管理信息系统建设，确保合规管理的时效性和有效性。
七要抓细、抓实、抓长。切实做好“两个加强、两个遏制”回头看工作，实行一把手负责制，做到自查网点全覆盖、业务全覆盖、规章制度全覆盖；以此为契机，持续推进合规管理长效机制建设，使合规成为有效内部控制的基础和抓手，遏制违法违规事件发生。
八要加强境外合规管理。科学合理制定境外发展规划，确保合规管理能力与业务范围、经营规模、风险特征以及监管要求相适应，保障国际化战略实施；深入了解、全面融入东道国环境，加强与监管当局的沟通，及时准确掌握当地监管规则，严格遵照相关法律法规开展业务。
10. 吉利合规行为准则的核心要求是？
：
1. ：吉利要求员工不得违反任何法律法规、公司政策和行业准则，确保公司业务的合法合规。
2. ：吉利认为合规是企业发展的基础和前提，只有在合规的前提下，企业才能获得真正的长期利益。同时，合规也是企业社会责任的重要体现，能够帮助企业赢得公众信任和声誉。
3. ：吉利的合规行为准则包括员工应该如何识别和避免潜在的合规风险，以及如何向公司举报违法违规行为等。此外，吉利也致力于打造自己的企业文化，鼓励员工遵守行业准则和道德规范，提高整体的合规水平。
11. 合规管理体系的六大运行机制是什么？
合规管理运行机制主要包括：一、合规管理制度、二、合规风险识别预警机制、三、合规风险应对机制、四、合规审查机制、五、违规问责机制、六、合规管理评估机制。
合规管理制度主要是指全员遵守的合规行为规范，及时将外部合规要求转化为内部规章制度；
合规风险识别预警机制包括全面梳理经营中存在的合规风险，系统分析这种风险的可能性、影响程度和潜在后果，对于较为严重的风险及时发布预警；
合规风险应对机制主要是指对发现的合规风险制定预案，及时有效地加以处置，最大限度化解风险，降低损失；
合规审查机制是指将合规审查作为制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营的必经程序，对于不合规的内容及时加以纠正和修改；
违规问责机制是指畅通举报渠道，针对违规行为及时开展调查，按照明细的追责标准追究违规人员的责任；
合规管理评估是一种确保合规管理有效性的机制，企业要对重大或反复出现的合规风险和违规问题进行深入调查，查找根源，完善制度，堵塞漏洞，避免类似合规风险的再度发生。
12. 1、平安保险正式编制内勤（法律合规岗）考核标准。2、平安保险正式编制内勤淘汰机制？
1.考核标准每年都会根据情况调整，但是都是很明确的 2。
内勤如果连续两年考核后10%，就需要强制淘汰
13. 1、平安保险正式编制内勤（法律合规岗）考核标准。2、平安保险正式编制内勤淘汰机制？
1.考核标准每年都会根据情况调整，但是都是很明确的 2。
内勤如果连续两年考核后10%，就需要强制淘汰
14. 拼多多店铺触发风险规则？
<拼多多店铺触发风险规则是拼多多平台为了确保用户购物安全，防止恶意行为和资金损失而制定的商家行为守则。拼多多店铺触发风险规则需要遵守国家有关法律法规，行业风险控制要求，平台合规要求，质量要求及关联规范。
该规则包括考核重点、招商考核规范、行政处罚规定等内容，凡是违反相关规定的商家，将会受到拼多多平台的相应处罚和惩戒。
15. 拼多多店铺触发风险规则？
<拼多多店铺触发风险规则是拼多多平台为了确保用户购物安全，防止恶意行为和资金损失而制定的商家行为守则。拼多多店铺触发风险规则需要遵守国家有关法律法规，行业风险控制要求，平台合规要求，质量要求及关联规范。
该规则包括考核重点、招商考核规范、行政处罚规定等内容，凡是违反相关规定的商家，将会受到拼多多平台的相应处罚和惩戒。
16. 1、平安保险正式编制内勤（法律合规岗）考核标准。2、平安保险正式编制内勤淘汰机制？
1.考核标准每年都会根据情况调整，但是都是很明确的 2。
内勤如果连续两年考核后10%，就需要强制淘汰
17. 吉利合规行为准则的核心要求是？
：
1. ：吉利要求员工不得违反任何法律法规、公司政策和行业准则，确保公司业务的合法合规。
2. ：吉利认为合规是企业发展的基础和前提，只有在合规的前提下，企业才能获得真正的长期利益。同时，合规也是企业社会责任的重要体现，能够帮助企业赢得公众信任和声誉。
3. ：吉利的合规行为准则包括员工应该如何识别和避免潜在的合规风险，以及如何向公司举报违法违规行为等。此外，吉利也致力于打造自己的企业文化，鼓励员工遵守行业准则和道德规范，提高整体的合规水平。
18. 1、平安保险正式编制内勤（法律合规岗）考核标准。2、平安保险正式编制内勤淘汰机制？
1.考核标准每年都会根据情况调整，但是都是很明确的 2。
内勤如果连续两年考核后10%，就需要强制淘汰
19. 如何加强合规风险管理机制建设？
银行业金融机构要从以下几个方面推进合规管理长效机制建设，确保实现依法、合规经营和持续、健康发展，更好地服务实体经济。
一要夯实基础。树立“合规从高层做起”的理念，董事长、行长、监事长以及其他高管人员要成为合规文化建设的倡导者、策划者和践行者；建立“合规人人有责”的理念，引导每一位员工成为合规文化建设的建言者、参与者和执行者，确保员工行为“时时合规”、业务发展“环环合规”。
二要明确导向。合规管理是内部控制的“捍卫者”和稳健经营的“护航者”，在未来工作中要实现三个重要转变，即将短期问题整改转化为长效机制建设、将事后补救转化为事前防控、将外部合规要求转化为内部管理动力。
三要形成合力。进一步明确“三会一层”合规治理职责分工，形成合规管理决策、执行、监督相互制约、有效衔接的机制；强化部门间沟通协作，合规管理部门要加强对业务部门的合规检查和风险提示，业务部门要主动开展合规风险自我动态评估并及时报告，内审部门要与合规管理部门共享审计发现问题并定期评估合规管理有效性。
四要突出重点。梳理、整合、优化现有规章、制度、流程，查漏补缺，扎紧制度笼子；对合规管理抓早抓小，使业务活动事前合规审查、事中合规检查、事后合规评估成为常态，小违规及早报警、轻违规及早制止；强化重点环节合规管理，紧盯关键制度、关键岗位、关键人员，紧盯内控合规薄弱环节。
五要强化监督问责。制定更加全面、系统的问责制度，树立起违规追究、违法查处的警戒线，严格落实“上追两级”“双线问责”监管要求，不仅要处理事件直接责任人和不严格执行规章制度的其他相关人员，还要严格追究高管人员失职责任，也要对履职不到位、监督检查不到位的合规部门和人员进行问责。
六要加强保障支持。科学设置合规管理部门考核指标和考核方式，建立有效的合规激励约束机制；配备更多精通法律法规、熟悉业务、了解客户的复合型合规管理人员，提高合规管理人员与业务规模及复杂程度的匹配度；加强合规管理信息系统建设，确保合规管理的时效性和有效性。
七要抓细、抓实、抓长。切实做好“两个加强、两个遏制”回头看工作，实行一把手负责制，做到自查网点全覆盖、业务全覆盖、规章制度全覆盖；以此为契机，持续推进合规管理长效机制建设，使合规成为有效内部控制的基础和抓手，遏制违法违规事件发生。
八要加强境外合规管理。科学合理制定境外发展规划，确保合规管理能力与业务范围、经营规模、风险特征以及监管要求相适应，保障国际化战略实施；深入了解、全面融入东道国环境，加强与监管当局的沟通，及时准确掌握当地监管规则，严格遵照相关法律法规开展业务。
20. 如何加强合规风险管理机制建设？
银行业金融机构要从以下几个方面推进合规管理长效机制建设，确保实现依法、合规经营和持续、健康发展，更好地服务实体经济。
一要夯实基础。树立“合规从高层做起”的理念，董事长、行长、监事长以及其他高管人员要成为合规文化建设的倡导者、策划者和践行者；建立“合规人人有责”的理念，引导每一位员工成为合规文化建设的建言者、参与者和执行者，确保员工行为“时时合规”、业务发展“环环合规”。
二要明确导向。合规管理是内部控制的“捍卫者”和稳健经营的“护航者”，在未来工作中要实现三个重要转变，即将短期问题整改转化为长效机制建设、将事后补救转化为事前防控、将外部合规要求转化为内部管理动力。
三要形成合力。进一步明确“三会一层”合规治理职责分工，形成合规管理决策、执行、监督相互制约、有效衔接的机制；强化部门间沟通协作，合规管理部门要加强对业务部门的合规检查和风险提示，业务部门要主动开展合规风险自我动态评估并及时报告，内审部门要与合规管理部门共享审计发现问题并定期评估合规管理有效性。
四要突出重点。梳理、整合、优化现有规章、制度、流程，查漏补缺，扎紧制度笼子；对合规管理抓早抓小，使业务活动事前合规审查、事中合规检查、事后合规评估成为常态，小违规及早报警、轻违规及早制止；强化重点环节合规管理，紧盯关键制度、关键岗位、关键人员，紧盯内控合规薄弱环节。
五要强化监督问责。制定更加全面、系统的问责制度，树立起违规追究、违法查处的警戒线，严格落实“上追两级”“双线问责”监管要求，不仅要处理事件直接责任人和不严格执行规章制度的其他相关人员，还要严格追究高管人员失职责任，也要对履职不到位、监督检查不到位的合规部门和人员进行问责。
六要加强保障支持。科学设置合规管理部门考核指标和考核方式，建立有效的合规激励约束机制；配备更多精通法律法规、熟悉业务、了解客户的复合型合规管理人员，提高合规管理人员与业务规模及复杂程度的匹配度；加强合规管理信息系统建设，确保合规管理的时效性和有效性。
七要抓细、抓实、抓长。切实做好“两个加强、两个遏制”回头看工作，实行一把手负责制，做到自查网点全覆盖、业务全覆盖、规章制度全覆盖；以此为契机，持续推进合规管理长效机制建设，使合规成为有效内部控制的基础和抓手，遏制违法违规事件发生。
八要加强境外合规管理。科学合理制定境外发展规划，确保合规管理能力与业务范围、经营规模、风险特征以及监管要求相适应，保障国际化战略实施；深入了解、全面融入东道国环境，加强与监管当局的沟通，及时准确掌握当地监管规则，严格遵照相关法律法规开展业务。
21. 吉利合规行为准则的核心要求是？
：
1. ：吉利要求员工不得违反任何法律法规、公司政策和行业准则，确保公司业务的合法合规。
2. ：吉利认为合规是企业发展的基础和前提，只有在合规的前提下，企业才能获得真正的长期利益。同时，合规也是企业社会责任的重要体现，能够帮助企业赢得公众信任和声誉。
3. ：吉利的合规行为准则包括员工应该如何识别和避免潜在的合规风险，以及如何向公司举报违法违规行为等。此外，吉利也致力于打造自己的企业文化，鼓励员工遵守行业准则和道德规范，提高整体的合规水平。
22. 吉利合规行为准则的核心要求是？
：
1. ：吉利要求员工不得违反任何法律法规、公司政策和行业准则，确保公司业务的合法合规。
2. ：吉利认为合规是企业发展的基础和前提，只有在合规的前提下，企业才能获得真正的长期利益。同时，合规也是企业社会责任的重要体现，能够帮助企业赢得公众信任和声誉。
3. ：吉利的合规行为准则包括员工应该如何识别和避免潜在的合规风险，以及如何向公司举报违法违规行为等。此外，吉利也致力于打造自己的企业文化，鼓励员工遵守行业准则和道德规范，提高整体的合规水平。
23. 如何加强合规风险管理机制建设？
银行业金融机构要从以下几个方面推进合规管理长效机制建设，确保实现依法、合规经营和持续、健康发展，更好地服务实体经济。
一要夯实基础。树立“合规从高层做起”的理念，董事长、行长、监事长以及其他高管人员要成为合规文化建设的倡导者、策划者和践行者；建立“合规人人有责”的理念，引导每一位员工成为合规文化建设的建言者、参与者和执行者，确保员工行为“时时合规”、业务发展“环环合规”。
二要明确导向。合规管理是内部控制的“捍卫者”和稳健经营的“护航者”，在未来工作中要实现三个重要转变，即将短期问题整改转化为长效机制建设、将事后补救转化为事前防控、将外部合规要求转化为内部管理动力。
三要形成合力。进一步明确“三会一层”合规治理职责分工，形成合规管理决策、执行、监督相互制约、有效衔接的机制；强化部门间沟通协作，合规管理部门要加强对业务部门的合规检查和风险提示，业务部门要主动开展合规风险自我动态评估并及时报告，内审部门要与合规管理部门共享审计发现问题并定期评估合规管理有效性。
四要突出重点。梳理、整合、优化现有规章、制度、流程，查漏补缺，扎紧制度笼子；对合规管理抓早抓小，使业务活动事前合规审查、事中合规检查、事后合规评估成为常态，小违规及早报警、轻违规及早制止；强化重点环节合规管理，紧盯关键制度、关键岗位、关键人员，紧盯内控合规薄弱环节。
五要强化监督问责。制定更加全面、系统的问责制度，树立起违规追究、违法查处的警戒线，严格落实“上追两级”“双线问责”监管要求，不仅要处理事件直接责任人和不严格执行规章制度的其他相关人员，还要严格追究高管人员失职责任，也要对履职不到位、监督检查不到位的合规部门和人员进行问责。
六要加强保障支持。科学设置合规管理部门考核指标和考核方式，建立有效的合规激励约束机制；配备更多精通法律法规、熟悉业务、了解客户的复合型合规管理人员，提高合规管理人员与业务规模及复杂程度的匹配度；加强合规管理信息系统建设，确保合规管理的时效性和有效性。
七要抓细、抓实、抓长。切实做好“两个加强、两个遏制”回头看工作，实行一把手负责制，做到自查网点全覆盖、业务全覆盖、规章制度全覆盖；以此为契机，持续推进合规管理长效机制建设，使合规成为有效内部控制的基础和抓手，遏制违法违规事件发生。
八要加强境外合规管理。科学合理制定境外发展规划，确保合规管理能力与业务范围、经营规模、风险特征以及监管要求相适应，保障国际化战略实施；深入了解、全面融入东道国环境，加强与监管当局的沟通，及时准确掌握当地监管规则，严格遵照相关法律法规开展业务。
24. 合规管理体系的六大运行机制是什么？
合规管理运行机制主要包括：一、合规管理制度、二、合规风险识别预警机制、三、合规风险应对机制、四、合规审查机制、五、违规问责机制、六、合规管理评估机制。
合规管理制度主要是指全员遵守的合规行为规范，及时将外部合规要求转化为内部规章制度；
合规风险识别预警机制包括全面梳理经营中存在的合规风险，系统分析这种风险的可能性、影响程度和潜在后果，对于较为严重的风险及时发布预警；
合规风险应对机制主要是指对发现的合规风险制定预案，及时有效地加以处置，最大限度化解风险，降低损失；
合规审查机制是指将合规审查作为制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营的必经程序，对于不合规的内容及时加以纠正和修改；
违规问责机制是指畅通举报渠道，针对违规行为及时开展调查，按照明细的追责标准追究违规人员的责任；
合规管理评估是一种确保合规管理有效性的机制，企业要对重大或反复出现的合规风险和违规问题进行深入调查，查找根源，完善制度，堵塞漏洞，避免类似合规风险的再度发生。
