《关于上海辖区证券公司提高合规管理有效性的指导意见》
一、《关于上海辖区证券公司提高合规管理有效性的指导意见》
全文网上没有公布，只有一个报道：
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深化指导 力促实效--上海证监局发布《关于上海辖区证券公司提高合规管理有效性的指导意见》
为引导辖区证券公司建立契合自身需要的合规管理模式，进一步提升内部管理水平，增强自我约束能力，针对部分公司在实践中出现的不同程度的认识不到位、制度不细化、协调不充分等问题，上海证监局在辖区公司的支持和配合下，拟定了《关于上海辖区证券公司提高合规管理有效性的指导意见》（以下简称“《指导意见》”），并已于10月20日发布。
《指导意见》是对《证券公司合规管理试行规定》（以下简称“《试行规定》”）的深化和拓展，对《试行规定》中的合规管理要素进行了全面梳理，并结合证券公司风险管理发展趋势，形成了包括“全面风险管理的一个大框架；内部和外部两项监督；组织、制度、保障和文化四个体系；合规咨询、合规审查、合规监测、合规检查、合规报告、反洗钱、隔离墙、投诉举报及风险处置、法律法规准则跟踪传导和监管配合十项工作”在内的合规管理架构。
《指导意见》不仅注重了与《试行规定》的衔接性，而且注重从嵌入性、主动性和学习性三方面，提升对辖区公司合规管理实务的指导；从处理好短期目标和长期目标、制度建设和理念倡导、归口责任和直接责任、内部约束和外部监管四组关系的角度，努力推动对辖区公司在合规管理建设中遇到的突出问题的解决。另外，全文将“全员管理、全面管理、全程管理”三条主线贯穿始终，从不同的维度保障合规管理工作渗透到公司所有业务、各部门和分支机构、全体工作人员，贯穿于决策、执行、监督、反馈等各个环节。
《指导意见》的发布是对上海辖区近年来推行合规管理工作取得经验的一次阶段性总结，是为推动合规管理工作更上一个台阶而进行的有益探索，同时也是适应将合规管理纳入证券公司常规监管要求的一项推进措施。今后，上海证监局将不断加强对辖区证券公司合规管理工作的指导，推动监管、促进证券公司持续、规范、健康发展，努力实现监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变，提升监管有效性。
二、山东墨龙遭证监会立案调查是怎么回事？
因“减持+业绩变脸”被推上风口浪尖的山东墨龙，昨日又收到来自证监会的《调查通知书》。因涉嫌违反证券法律法规，证监会决定对公司进行立案调查。
彼时，证监会2月8日曾向山东墨龙控股股东张恩荣及一致行动人张云三下达了《调查通知书》，决定对张恩荣及张云三进行立案调查。此前，公司因业绩大幅向下修正及实际控制人减持收到深交所问询函。
根据公司公告，去年10月28日，山东墨龙三季报业绩报告中披露了2016年全年业绩预告，当时预计全年业绩扭亏为盈，预计净利润金额为600万元至1200万元。但是，3个月后，公司新发布了业绩修正公告称，公司预计2016年净利润为-4.8亿元至-6.3亿元。
对于业绩变化的原因，公司表示，受国内外经济形势影响，公司经营业绩大幅下滑，对存货、应收款项、商誉等相关资产计提了减值准备；2016年市场需求有所复苏，但仍处在低位运行，受油价波动和原材料价格波动影响，虽然产销量较2015年度增长，但是产品销售价格大幅下滑且价格波动频繁，导致公司经营业绩受到重大影响。因此，修改了去年预计的年度利润。
熟悉山东墨龙公司运作的人士曾表示，随着中石油等大型国有企业在招投标环节的管控更加规范，以及负责人的更替，山东墨龙原有的招投标模式不再具有优势，订单业务也随之减少。虽然山东墨龙也在不断加大海外业务，但受整个宏观经济不景气影响，且专用设备制造整个行业的处境也不理想，山东墨龙业务在“温水煮青蛙”式的逐年减少。
事实上，为了摆脱困局，山东墨龙也在不断加大新产品的研发和业务拓展。但是，公司在智能制造、智能服务化方面没有跟上市场发展的步伐。“公司也在产品创新、市场运作方面加大投入，未来不排除并购重组来增强公司的实力”。山东墨龙相关人士曾对《证券日报》记者表示。
时下，山东墨龙可谓是内忧外患，由于2015年山东墨龙已经亏损2.59亿元，2016年如果再亏损，公司股票将被ST。对于公司目前的经营状况，山东墨龙董秘赵洪峰对《证券日报》记者表示，一切以公司公告为准。
香颂资本执行董事沈萌接受媒体采访时表示，山东墨龙被处罚是存在高管进行内幕交易、利用信息不对称损害外部投资者的行为，这恰恰处于监管部门要求加强上市公司遵纪守法、相关人员谨言慎行以保护外部投资者的新监管时期，而山东墨龙的案例属于典型的与监管精神相抵触、相违背，因此不排除山东墨龙及其高管会遭受更严重的处罚，但处罚对象应该是责任人而非上市公司，否则等于处罚转嫁到了包括受损的外部投资者在内的全体股东身上。
三、中国证监会上市公司并购重组审核委员会将于近日召开工作会议
中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会定于2015年10月22日上午9:00召开2015年第88次并购重组委工作会议
中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会定于2015年10月22日下午2:30召开2015年第89次并购重组委工作会议
