我国的证券交易所是不以盈利为目的的法人吗？
一、我国的证券交易所是不以盈利为目的的法人吗？
我国证券交易所是不以营利为目的的法人，归属中国证监会直接管理
证券交易所分为公司制和会员制两种。这两种证券交易所均可以是政府或公共团体出资经营的（称为公营制证券交易所），也可以是私人出资经营的（称为民营制证券交易所），还可以是政府与私人共同出资经营的（称为公私合营的证券交易所）。
公司制证券交易所
公司制证券交易所是以营利为目的，提供交易场所和服务人员，以便利证券商的交易与交割的证券交易所。从股票交易实践可以看出，这种证券交易所要收取发行公司的上市费与证券成交的佣金，其主要收入来自买卖成交额的一定比例。而且，经营这种交易所的人员不能参与证券买卖，从而在一定程度上可以保证交易的公平。
在公司制证券交易所中，总经理向董事会负责，负责证券交易所的日常事务。董事的职责是：核定重要章程及业务、财务方针；拟定预算决算及盈余分配计划；核定投资；核定参加股票交易的证券商名单；核定证券商应缴纳营业保证金、买卖经手费及其他款项的数额；核议上市股票的登记、变更、撤消、停业及上市费的征收；审定向股东大会提出的议案及报告；决定经理人员和评价委员会成员的选聘、解聘及核定其他项目。监事的职责包括审查年度决算报告及监察业务，检查一切账目等。
会员制证券交易所
会员制证券交易所是不以营利为目的，由会员自治自律、互相约束，参与经营的会员可以参加股票交易中的股票买卖与交割的交易所。这种交易所的佣金和上市费用较低，从而在一定程度上可以放置上市股票的场外交易。但是，由于经营交易所的会员本身就是股票交易的参加者，因而在股票交易中难免出现交易的不公正性。同时，因为参与交易的买卖方只限于证券交易所的会员，新会员的加入一般要经过原会员的一致同意，这就形成了一种事实上的垄断，不利于提供服务质量和降低收费标准。
在会员制证券交易所中，理事会的职责主要有：决定政策，并由总经理负责编制预算，送请成员大会审定；维持会员纪律，对违反规章的会员给予罚款，停止营业与除名处分；批准新会员进入；核定新股票上市；决定如何将上市股票分配到交易厅专柜；等等。
二、证券公司的盈利方式有哪些？
1、证券经纪；
2、证券投资咨询；
3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；
4、证券承销与保荐；
5、证券自营；
6、证券资产管理；
7、其他碧迅证券业务。
8、并购。锋掘
扩展资料
特点
1、大多为国有控股企业，资产的赠与必须满足国有资产管理部门的相关规定；
2、大多为非上市公司，股份流通受限制，没有市场价格，但又有上市的规划，能够满足上市公司的有关规定。
因此，股票期权和员工持股的方式更适合我国证券公司。
设立条件
1、有符合法律、行政法规规定的公司章程银慧核；
2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元；
3、有符合本法规定的注册资本；
4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；
5、有完善的风险管理与内部控制制度；
6、有合格的经营场所和业务设施；
7、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
参考资料来源：百度百科-证券公司
三、证券公司如何盈利？
看看如下报道就会了解： （1）经纪业务 2010 年证券行业营业部网点数量激增，市场佣金费率急剧下降，市场竞争日趋激烈。 面对挑战，公司经纪业务迎难而上，通过加强市场营销、强化佣金管理、提升客户服务水 平等方式稳定住了佣金急剧下滑的不利局面，有效地提高了经纪业务的市场占有率，市场 份额保持稳步上升态势。 2010 年，公司全年股票基金交易额（含基金理财席位）45837 亿元，市场占有率为 4.13%，同比增长3.64%，行业排名第4，同比提升2 位；实现代理买卖证券净收入47.20 亿元，代理买卖证券净收入市场占有率为4.39%，行业排名第四，同比下降一位；公司经 纪业务客户数量和客户资产再创历史新高，分别达到339 万户和6495 亿元。（行业排名数 据均来自中国证券业协会，后同。） 另外，公司金管家客户服务体系的构建和完善为公司经纪业务的长远发展和转型奠定 了良好的基础，同时公司财富管理中心的成立对提高公司对高端客户的服务能力和提升公 司品牌知名度都起到了良好的作用。 （2）投资银行业务 国内2010 年的投行市场取得了大发展，融资额创出历史新高，特别是中小企业通迹弯过 IPO 方式的融资更是突飞猛进。2010 年市场共有350 家IPO，其中登录中小板和创业板的 企业超过320 家，比例超过90%。随着证券一级市场发行项目和融资金额不断再创新高， 公司投行业务的收入水平也创出历史最高水平。 公司全年完成股权融资项目25 个，市场占有率4.66%，敬中列第7 位（2009 年为并列第5 位，下降2 位）；募集资金净额203.21 亿元，市场占有率为2.17%，列第15 位（2009 年 为第12 位，下降3 位）；全年实现股票承销及保荐收入7.96 亿元。 公司全年完成债券主承销项目7 个，承销金额148 亿元，全年债券承销收入达8058 万 元；与2009 年相比，债券承销家数和承销金额的市场排名均有所上升。2010 年，公司企 业债券承销家数、承销金额排名分列行业第8 位和第16 位，较去年前进了8 位和10 位， 市场占有率分别为3.27%和2.25%，较去年提升1.47 和1.45 个百分点。 公司全年共完成财务顾问项目17 个，实现收入4712.50 万元；其中完成5 家重大资产 重组过会项目，市场占有率（重大资产重组家数）为10.87%，列同行业第一位。 （3）资产管理业务 2010 年，证券公司资产管理业务获得了突破性发展，证券公司集合理财产品数量出现 大扩容，全年共计新发行98 款理财产品，超过历年发行集合理财产品的总和。截至2010 年底，全行业共计52 家证券公司发行192 只集合理财产品。但公司集合理财产品数量严重 滞后，仅有2 只。根据中国证券业协会统计数据，截至2010 年底，公司合规受托资金规模 在60 家券商中排名第14。公司通过积极开展原有两只集合理财产品的持续营销工作，规 模拓展方面取得了较好的成绩：集合产品规模较2009 年末增长34.68%，定向业务规模较 2009 年末增长25.18%，受托资产管理总市值突破50 亿元，较2009 年末增长33.63%。全 年公司受托客户资产管理业务净收入8483.39 万元。 公司两款理财产品广发3 号和广发4 号为投资者带来了良好的回报：广发3 号2010 年 全年收益为6.39%，分别跑赢沪深300 和上证指数18.90%和20.7%，在56 只证券公司亮州山混合 型集合理财产品中排名第17 位；广发4 号年度收益率4.78%，跑赢沪深300 指数17.29 个 百分点，在17 只券商FOF 集合理财产品中排名第5 位（数据来源：WIND 资讯）。广发3 号 与广发4 号产品投资业绩均进入同类产品的前30%。另外，公司“广发金管家理财策略1 号集合资产管理计划”已经成立，截至2011 年2 月15 日，有效客户数200 人，份额为 2.90 亿元。 （4）自营业务 2010 年公司权益类自营投资业务取得了较好的业绩，投资收益率超越了沪深两个市场 指数。公司固定收益业务稳步发展，运作的资金规模逐年增加，盈利水平和能力逐步提 高。2010 年，公司固定收益业务在银行间市场现券交易量1325 亿元（数据来源：中国债 券信息网），处于同行业领先地位；2010 年上海交易所固定收益证券综合电子平台一级交 易商综合排名第三（数据来源：上海交易所）。 2010 年股指期货正式登陆资本市场，在公司衍生产品业务方面，公司一方面积极做好 原有品种的量化策略投资业务，并在公司证券自营业务获得股指期货交易编码后，加大对 创新业务的投入力度，为公司利用量化方法开展自营业务做了有益探索。公司将利用好股 指期货等现有衍生产品工具，并及时跟进由监管机构主导的或由市场需求发展的创新业 务，并将结合自身实际，积极筹备开拓新的业务增长点。 （5）融资融券业务 2010 年3 月，公司取得第一批融资融券业务试点资格。在公司获得相应的业务资格 后，融资融券业务部积极启动、开展融资融券业务。 截至2010 年底，业务运行合规、风险控制良好；系统内共有180 家营业部开通了融资 融券业务；已开立信用账户的客户数为1496 户；融资融券余额10.6 亿元，市场份额为 8.3%（全市场总额来源于沪深交易所公布数据）。 （6）研究业务 2009 年以来，公司将发展研究中心定位为卖方研究。在公司的大力支持下，发展研究 中心2010 年卖方研究取得跨越式发展，创造佣金分仓收入9015 万元。另外，研究业务为 公司2010 年经纪业务市占率提升起到了重要作用。同时发展研究中心在新财富和金牛奖等 第三方评价中获得突破，为公司研究品牌打造建立基础。2010 年新财富最佳分析师评选中 发展研究中心获得进步最快研究机构奖第一名，八个行业上榜入围，在金牛奖评选中有五 个行业上榜。
证券公司的盈利方式如下：
1、证券经纪业务：传统的证券经纪业务主要通过为客户提供交易通道服务、从事代理买卖证券业务来赚取佣金，盈利模式主要依赖于牌照、营业网点等介质通道和信息交易系统。
2、投资银行业务：证券公司投资银行业务主要通过为企业客户提供股票或者债券融资，来获取承销、保荐收入，兼并收购等财务顾问业务整体所占比例较小。投资银行所能带给企业的全面服务与成长价值尚未得到充分体现。散亮顷长期来看，投资银行业务不仅会向企业提供单项融资或并购服务，而且会将融资、并购、市值管理、资产配置、战略规划等业务结合起来，向企业提供个性化、全方位的资本运作服务，形成长期合作、共同成长的战略关系。
3、资产管理业务：证券公司资产管理业务主要通过设计和发售资产管理计划，如集合资产管理计划、定向资产管理计划等，来收取管理费用和业绩报酬。
4、投资业务：证券自营业务是指证券公司通过自身承担风险、进行投资获得收益的业务。由于目前我国衍生产品缺乏、交易方式单一，证券公司自营业务的盈利模式较为传统，主要通过权益类投资和固定收益投资来赚取价差或利差，收益的波动性较大。近几年股指期货、国债期货、利率互换等金融衍生工具陆续出现，丰富了证券公司的交易工具，提高了风险对冲能冲陆力。
5、资本中介业务：资本中介业务是以客户为导向，使用自有资金辅助客户交易，为客户提供金融产品、交易工具和风险管理服务的业务，本质上是自营业务与经纪业务的结合。键数其主要收入来源于提供增值服务获得的佣金、提供流动性获得的交易价差收益和提供资金获得的利息。
