合规风险指标占比(诚信合规体系应具备的基本要素？)
1. 诚信合规体系应具备的基本要素？
合规风险管理体系应包括以下基本要素：
1、合规政策；
2、合规管理部门的组织结构和资源；
3、合规风险管理计划；
4、合规风险识别和管理流程；
5、合规培训与教育制度。
此外还应考虑：
1、市场风险： 市价波动对于企业营运或投资可能产生亏损之风险，如利率、汇率、股价等变动对相关部位损益的影响。
2、信用风险：交易对手无力偿付货款、或恶意倒闭致求偿无门的风险。
3、流动性风险：影响企业资金调度能力之风险，如负债管理、资产变现性、紧急流动应变能力。
4、作业风险：作业制度不良与操作疏失对企业造成之风险，如流程设计不良或矛盾、作业执行发生疏漏、内部控制未落实。
5、法律风险：契约之完备与有效与否对企业可能产生之风险，如承业务之适法性、外文契约及外国法令之认知。
6、会计风险：会计处理与税务对企业盈亏可能产生之风险，如务处理之妥适性、合法性、税务咨询及处理是否完备。
7、资讯风险：资讯系统之安控、运作、备援失当导致企业之风险，如系统障碍、当机、资料消灭，安全防护或电脑病毒预防与处理等。
8、策略风险：于竞争环境中，企业选择市场利基或核心产品失当的风险。
2. 诚信合规体系应具备的基本要素？
合规风险管理体系应包括以下基本要素：
1、合规政策；
2、合规管理部门的组织结构和资源；
3、合规风险管理计划；
4、合规风险识别和管理流程；
5、合规培训与教育制度。
此外还应考虑：
1、市场风险： 市价波动对于企业营运或投资可能产生亏损之风险，如利率、汇率、股价等变动对相关部位损益的影响。
2、信用风险：交易对手无力偿付货款、或恶意倒闭致求偿无门的风险。
3、流动性风险：影响企业资金调度能力之风险，如负债管理、资产变现性、紧急流动应变能力。
4、作业风险：作业制度不良与操作疏失对企业造成之风险，如流程设计不良或矛盾、作业执行发生疏漏、内部控制未落实。
5、法律风险：契约之完备与有效与否对企业可能产生之风险，如承业务之适法性、外文契约及外国法令之认知。
6、会计风险：会计处理与税务对企业盈亏可能产生之风险，如务处理之妥适性、合法性、税务咨询及处理是否完备。
7、资讯风险：资讯系统之安控、运作、备援失当导致企业之风险，如系统障碍、当机、资料消灭，安全防护或电脑病毒预防与处理等。
8、策略风险：于竞争环境中，企业选择市场利基或核心产品失当的风险。
3. 企业针对风险类别和等级的分类？
企业针对的风险类别和等级的分类可以根据具体的业务和行业特点进行调整，但一般可以按照以下常见的分类方式进行：
1. 风险类别：
- 战略风险：与企业整体战略目标相关的风险，如市场变化、竞争压力等。
- 经营风险：与企业日常经营活动相关的风险，如市场需求波动、供应链问题等。
- 金融风险：与资金管理和金融市场相关的风险，如汇率风险、利率风险等。
- 法律合规风险：与法律法规遵从和合规要求相关的风险，如合同纠纷、知识产权问题等。
- 环境风险：与环境保护和可持续发展相关的风险，如环境事故、环境污染等。
2. 风险等级：
- 高风险：具有较大的潜在损失和影响，需要高度关注和管理，可能对企业造成重大影响。
- 中风险：具有一定的潜在损失和影响，需要适当的管理和控制，可能对企业产生一定的影响。
- 低风险：风险潜在损失和影响较小，需要基本的管理和控制，对企业影响较小。
对于具体的企业，可以根据自身业务模式、风险敏感度和行业要求等因素来确定适合的风险分类方式，并制定相应的管理措施和应对策略。此外，风险分类和等级评估需要不断进行动态调整和更新，以适应业务环境的变化和风险的演变。
4. 企业针对风险类别和等级的分类？
企业针对的风险类别和等级的分类可以根据具体的业务和行业特点进行调整，但一般可以按照以下常见的分类方式进行：
1. 风险类别：
- 战略风险：与企业整体战略目标相关的风险，如市场变化、竞争压力等。
- 经营风险：与企业日常经营活动相关的风险，如市场需求波动、供应链问题等。
- 金融风险：与资金管理和金融市场相关的风险，如汇率风险、利率风险等。
- 法律合规风险：与法律法规遵从和合规要求相关的风险，如合同纠纷、知识产权问题等。
- 环境风险：与环境保护和可持续发展相关的风险，如环境事故、环境污染等。
2. 风险等级：
- 高风险：具有较大的潜在损失和影响，需要高度关注和管理，可能对企业造成重大影响。
- 中风险：具有一定的潜在损失和影响，需要适当的管理和控制，可能对企业产生一定的影响。
- 低风险：风险潜在损失和影响较小，需要基本的管理和控制，对企业影响较小。
对于具体的企业，可以根据自身业务模式、风险敏感度和行业要求等因素来确定适合的风险分类方式，并制定相应的管理措施和应对策略。此外，风险分类和等级评估需要不断进行动态调整和更新，以适应业务环境的变化和风险的演变。
5. 会计风险评估内容有哪些？
会计风险评估是指对企业会计信息披露和财务报表进行风险评估，以识别和评估可能存在的风险，帮助企业及时发现和解决问题，保障财务报表的真实、准确和完整。其主要内容包括：
1. 会计政策和估计的风险评估：评估企业会计政策和估计的合理性和准确性，确定其对财务报表的影响和可能存在的风险。
2. 重要会计估计的风险评估：评估企业重要会计估计的合理性和准确性，包括资产减值、收入确认、成本计算等。
3. 重要会计政策的风险评估：评估企业重要会计政策的合理性和准确性，包括会计核算方法、会计政策选择等。
4. 财务报表附注的风险评估：评估企业财务报表附注的充分性和准确性，确定其对财务报表的补充和说明作用。
5. 内部控制的风险评估：评估企业内部控制的有效性和完整性，确定其对财务报表的影响和可能存在的风险。
6. 财务报表披露的风险评估：评估企业财务报表披露的充分性和准确性，确定其对财务报表的真实性和完整性的保障作用。
需要注意的是，会计风险评估的具体内容和方法因企业和行业而异，应根据实际情况进行评估和分析，以提高财务报表的质量和可靠性。
6. 会计风险评估内容有哪些？
会计风险评估是指对企业会计信息披露和财务报表进行风险评估，以识别和评估可能存在的风险，帮助企业及时发现和解决问题，保障财务报表的真实、准确和完整。其主要内容包括：
1. 会计政策和估计的风险评估：评估企业会计政策和估计的合理性和准确性，确定其对财务报表的影响和可能存在的风险。
2. 重要会计估计的风险评估：评估企业重要会计估计的合理性和准确性，包括资产减值、收入确认、成本计算等。
3. 重要会计政策的风险评估：评估企业重要会计政策的合理性和准确性，包括会计核算方法、会计政策选择等。
4. 财务报表附注的风险评估：评估企业财务报表附注的充分性和准确性，确定其对财务报表的补充和说明作用。
5. 内部控制的风险评估：评估企业内部控制的有效性和完整性，确定其对财务报表的影响和可能存在的风险。
6. 财务报表披露的风险评估：评估企业财务报表披露的充分性和准确性，确定其对财务报表的真实性和完整性的保障作用。
需要注意的是，会计风险评估的具体内容和方法因企业和行业而异，应根据实际情况进行评估和分析，以提高财务报表的质量和可靠性。
7. 如何加强合规风险管理机制建设？
银行业金融机构要从以下几个方面推进合规管理长效机制建设，确保实现依法、合规经营和持续、健康发展，更好地服务实体经济。
一要夯实基础。树立“合规从高层做起”的理念，董事长、行长、监事长以及其他高管人员要成为合规文化建设的倡导者、策划者和践行者；建立“合规人人有责”的理念，引导每一位员工成为合规文化建设的建言者、参与者和执行者，确保员工行为“时时合规”、业务发展“环环合规”。
二要明确导向。合规管理是内部控制的“捍卫者”和稳健经营的“护航者”，在未来工作中要实现三个重要转变，即将短期问题整改转化为长效机制建设、将事后补救转化为事前防控、将外部合规要求转化为内部管理动力。
三要形成合力。进一步明确“三会一层”合规治理职责分工，形成合规管理决策、执行、监督相互制约、有效衔接的机制；强化部门间沟通协作，合规管理部门要加强对业务部门的合规检查和风险提示，业务部门要主动开展合规风险自我动态评估并及时报告，内审部门要与合规管理部门共享审计发现问题并定期评估合规管理有效性。
四要突出重点。梳理、整合、优化现有规章、制度、流程，查漏补缺，扎紧制度笼子；对合规管理抓早抓小，使业务活动事前合规审查、事中合规检查、事后合规评估成为常态，小违规及早报警、轻违规及早制止；强化重点环节合规管理，紧盯关键制度、关键岗位、关键人员，紧盯内控合规薄弱环节。
五要强化监督问责。制定更加全面、系统的问责制度，树立起违规追究、违法查处的警戒线，严格落实“上追两级”“双线问责”监管要求，不仅要处理事件直接责任人和不严格执行规章制度的其他相关人员，还要严格追究高管人员失职责任，也要对履职不到位、监督检查不到位的合规部门和人员进行问责。
六要加强保障支持。科学设置合规管理部门考核指标和考核方式，建立有效的合规激励约束机制；配备更多精通法律法规、熟悉业务、了解客户的复合型合规管理人员，提高合规管理人员与业务规模及复杂程度的匹配度；加强合规管理信息系统建设，确保合规管理的时效性和有效性。
七要抓细、抓实、抓长。切实做好“两个加强、两个遏制”回头看工作，实行一把手负责制，做到自查网点全覆盖、业务全覆盖、规章制度全覆盖；以此为契机，持续推进合规管理长效机制建设，使合规成为有效内部控制的基础和抓手，遏制违法违规事件发生。
八要加强境外合规管理。科学合理制定境外发展规划，确保合规管理能力与业务范围、经营规模、风险特征以及监管要求相适应，保障国际化战略实施；深入了解、全面融入东道国环境，加强与监管当局的沟通，及时准确掌握当地监管规则，严格遵照相关法律法规开展业务。
8. 合规风险的识别依据有哪些法规政策？
定义：广泛，持续收集合规风险信息，进行必要的筛选，比较，分类，组合等，有效识别合规风险。合规风险信息应实施动态管理。
9. 会计风险评估内容有哪些？
会计风险评估是指对企业会计信息披露和财务报表进行风险评估，以识别和评估可能存在的风险，帮助企业及时发现和解决问题，保障财务报表的真实、准确和完整。其主要内容包括：
1. 会计政策和估计的风险评估：评估企业会计政策和估计的合理性和准确性，确定其对财务报表的影响和可能存在的风险。
2. 重要会计估计的风险评估：评估企业重要会计估计的合理性和准确性，包括资产减值、收入确认、成本计算等。
3. 重要会计政策的风险评估：评估企业重要会计政策的合理性和准确性，包括会计核算方法、会计政策选择等。
4. 财务报表附注的风险评估：评估企业财务报表附注的充分性和准确性，确定其对财务报表的补充和说明作用。
5. 内部控制的风险评估：评估企业内部控制的有效性和完整性，确定其对财务报表的影响和可能存在的风险。
6. 财务报表披露的风险评估：评估企业财务报表披露的充分性和准确性，确定其对财务报表的真实性和完整性的保障作用。
需要注意的是，会计风险评估的具体内容和方法因企业和行业而异，应根据实际情况进行评估和分析，以提高财务报表的质量和可靠性。
10. 合规风险的识别依据有哪些法规政策？
定义：广泛，持续收集合规风险信息，进行必要的筛选，比较，分类，组合等，有效识别合规风险。合规风险信息应实施动态管理。
11. 集多猫为什么会列入风险应用？
集多猫列入风险应用，是因为其存在一定的投资风险和市场不稳定性。作为一种投资品种，集多猫的价值受市场供需和投资者情绪影响较大，同时其背后的技术和管理风险也需要考虑。尽管集多猫所采用的区块链技术优化了交易和存储方式，但依然存在合规风险和安全漏洞等问题，需要谨慎投资。当然，研究和了解集多猫的发展趋势和市场表现，也有助于投资者进行决策和管理风险。因此，在选择投资集多猫时，需要全面考虑市场风险和自身承受能力，并采取有效的风险控制措施。
12. 集多猫为什么会列入风险应用？
集多猫列入风险应用，是因为其存在一定的投资风险和市场不稳定性。作为一种投资品种，集多猫的价值受市场供需和投资者情绪影响较大，同时其背后的技术和管理风险也需要考虑。尽管集多猫所采用的区块链技术优化了交易和存储方式，但依然存在合规风险和安全漏洞等问题，需要谨慎投资。当然，研究和了解集多猫的发展趋势和市场表现，也有助于投资者进行决策和管理风险。因此，在选择投资集多猫时，需要全面考虑市场风险和自身承受能力，并采取有效的风险控制措施。
13. 如何加强合规风险管理机制建设？
银行业金融机构要从以下几个方面推进合规管理长效机制建设，确保实现依法、合规经营和持续、健康发展，更好地服务实体经济。
一要夯实基础。树立“合规从高层做起”的理念，董事长、行长、监事长以及其他高管人员要成为合规文化建设的倡导者、策划者和践行者；建立“合规人人有责”的理念，引导每一位员工成为合规文化建设的建言者、参与者和执行者，确保员工行为“时时合规”、业务发展“环环合规”。
二要明确导向。合规管理是内部控制的“捍卫者”和稳健经营的“护航者”，在未来工作中要实现三个重要转变，即将短期问题整改转化为长效机制建设、将事后补救转化为事前防控、将外部合规要求转化为内部管理动力。
三要形成合力。进一步明确“三会一层”合规治理职责分工，形成合规管理决策、执行、监督相互制约、有效衔接的机制；强化部门间沟通协作，合规管理部门要加强对业务部门的合规检查和风险提示，业务部门要主动开展合规风险自我动态评估并及时报告，内审部门要与合规管理部门共享审计发现问题并定期评估合规管理有效性。
四要突出重点。梳理、整合、优化现有规章、制度、流程，查漏补缺，扎紧制度笼子；对合规管理抓早抓小，使业务活动事前合规审查、事中合规检查、事后合规评估成为常态，小违规及早报警、轻违规及早制止；强化重点环节合规管理，紧盯关键制度、关键岗位、关键人员，紧盯内控合规薄弱环节。
五要强化监督问责。制定更加全面、系统的问责制度，树立起违规追究、违法查处的警戒线，严格落实“上追两级”“双线问责”监管要求，不仅要处理事件直接责任人和不严格执行规章制度的其他相关人员，还要严格追究高管人员失职责任，也要对履职不到位、监督检查不到位的合规部门和人员进行问责。
六要加强保障支持。科学设置合规管理部门考核指标和考核方式，建立有效的合规激励约束机制；配备更多精通法律法规、熟悉业务、了解客户的复合型合规管理人员，提高合规管理人员与业务规模及复杂程度的匹配度；加强合规管理信息系统建设，确保合规管理的时效性和有效性。
七要抓细、抓实、抓长。切实做好“两个加强、两个遏制”回头看工作，实行一把手负责制，做到自查网点全覆盖、业务全覆盖、规章制度全覆盖；以此为契机，持续推进合规管理长效机制建设，使合规成为有效内部控制的基础和抓手，遏制违法违规事件发生。
八要加强境外合规管理。科学合理制定境外发展规划，确保合规管理能力与业务范围、经营规模、风险特征以及监管要求相适应，保障国际化战略实施；深入了解、全面融入东道国环境，加强与监管当局的沟通，及时准确掌握当地监管规则，严格遵照相关法律法规开展业务。
14. 企业针对风险类别和等级的分类？
企业针对的风险类别和等级的分类可以根据具体的业务和行业特点进行调整，但一般可以按照以下常见的分类方式进行：
1. 风险类别：
- 战略风险：与企业整体战略目标相关的风险，如市场变化、竞争压力等。
- 经营风险：与企业日常经营活动相关的风险，如市场需求波动、供应链问题等。
- 金融风险：与资金管理和金融市场相关的风险，如汇率风险、利率风险等。
- 法律合规风险：与法律法规遵从和合规要求相关的风险，如合同纠纷、知识产权问题等。
- 环境风险：与环境保护和可持续发展相关的风险，如环境事故、环境污染等。
2. 风险等级：
- 高风险：具有较大的潜在损失和影响，需要高度关注和管理，可能对企业造成重大影响。
- 中风险：具有一定的潜在损失和影响，需要适当的管理和控制，可能对企业产生一定的影响。
- 低风险：风险潜在损失和影响较小，需要基本的管理和控制，对企业影响较小。
对于具体的企业，可以根据自身业务模式、风险敏感度和行业要求等因素来确定适合的风险分类方式，并制定相应的管理措施和应对策略。此外，风险分类和等级评估需要不断进行动态调整和更新，以适应业务环境的变化和风险的演变。
15. 会计风险评估内容有哪些？
会计风险评估是指对企业会计信息披露和财务报表进行风险评估，以识别和评估可能存在的风险，帮助企业及时发现和解决问题，保障财务报表的真实、准确和完整。其主要内容包括：
1. 会计政策和估计的风险评估：评估企业会计政策和估计的合理性和准确性，确定其对财务报表的影响和可能存在的风险。
2. 重要会计估计的风险评估：评估企业重要会计估计的合理性和准确性，包括资产减值、收入确认、成本计算等。
3. 重要会计政策的风险评估：评估企业重要会计政策的合理性和准确性，包括会计核算方法、会计政策选择等。
4. 财务报表附注的风险评估：评估企业财务报表附注的充分性和准确性，确定其对财务报表的补充和说明作用。
5. 内部控制的风险评估：评估企业内部控制的有效性和完整性，确定其对财务报表的影响和可能存在的风险。
6. 财务报表披露的风险评估：评估企业财务报表披露的充分性和准确性，确定其对财务报表的真实性和完整性的保障作用。
需要注意的是，会计风险评估的具体内容和方法因企业和行业而异，应根据实际情况进行评估和分析，以提高财务报表的质量和可靠性。
16. 诚信合规体系应具备的基本要素？
合规风险管理体系应包括以下基本要素：
1、合规政策；
2、合规管理部门的组织结构和资源；
3、合规风险管理计划；
4、合规风险识别和管理流程；
5、合规培训与教育制度。
此外还应考虑：
1、市场风险： 市价波动对于企业营运或投资可能产生亏损之风险，如利率、汇率、股价等变动对相关部位损益的影响。
2、信用风险：交易对手无力偿付货款、或恶意倒闭致求偿无门的风险。
3、流动性风险：影响企业资金调度能力之风险，如负债管理、资产变现性、紧急流动应变能力。
4、作业风险：作业制度不良与操作疏失对企业造成之风险，如流程设计不良或矛盾、作业执行发生疏漏、内部控制未落实。
5、法律风险：契约之完备与有效与否对企业可能产生之风险，如承业务之适法性、外文契约及外国法令之认知。
6、会计风险：会计处理与税务对企业盈亏可能产生之风险，如务处理之妥适性、合法性、税务咨询及处理是否完备。
7、资讯风险：资讯系统之安控、运作、备援失当导致企业之风险，如系统障碍、当机、资料消灭，安全防护或电脑病毒预防与处理等。
8、策略风险：于竞争环境中，企业选择市场利基或核心产品失当的风险。
17. 集多猫为什么会列入风险应用？
集多猫列入风险应用，是因为其存在一定的投资风险和市场不稳定性。作为一种投资品种，集多猫的价值受市场供需和投资者情绪影响较大，同时其背后的技术和管理风险也需要考虑。尽管集多猫所采用的区块链技术优化了交易和存储方式，但依然存在合规风险和安全漏洞等问题，需要谨慎投资。当然，研究和了解集多猫的发展趋势和市场表现，也有助于投资者进行决策和管理风险。因此，在选择投资集多猫时，需要全面考虑市场风险和自身承受能力，并采取有效的风险控制措施。
18. 诚信合规体系应具备的基本要素？
合规风险管理体系应包括以下基本要素：
1、合规政策；
2、合规管理部门的组织结构和资源；
3、合规风险管理计划；
4、合规风险识别和管理流程；
5、合规培训与教育制度。
此外还应考虑：
1、市场风险： 市价波动对于企业营运或投资可能产生亏损之风险，如利率、汇率、股价等变动对相关部位损益的影响。
2、信用风险：交易对手无力偿付货款、或恶意倒闭致求偿无门的风险。
3、流动性风险：影响企业资金调度能力之风险，如负债管理、资产变现性、紧急流动应变能力。
4、作业风险：作业制度不良与操作疏失对企业造成之风险，如流程设计不良或矛盾、作业执行发生疏漏、内部控制未落实。
5、法律风险：契约之完备与有效与否对企业可能产生之风险，如承业务之适法性、外文契约及外国法令之认知。
6、会计风险：会计处理与税务对企业盈亏可能产生之风险，如务处理之妥适性、合法性、税务咨询及处理是否完备。
7、资讯风险：资讯系统之安控、运作、备援失当导致企业之风险，如系统障碍、当机、资料消灭，安全防护或电脑病毒预防与处理等。
8、策略风险：于竞争环境中，企业选择市场利基或核心产品失当的风险。
19. 合规风险的识别依据有哪些法规政策？
定义：广泛，持续收集合规风险信息，进行必要的筛选，比较，分类，组合等，有效识别合规风险。合规风险信息应实施动态管理。
20. 合规风险的识别依据有哪些法规政策？
定义：广泛，持续收集合规风险信息，进行必要的筛选，比较，分类，组合等，有效识别合规风险。合规风险信息应实施动态管理。
21. 如何加强合规风险管理机制建设？
银行业金融机构要从以下几个方面推进合规管理长效机制建设，确保实现依法、合规经营和持续、健康发展，更好地服务实体经济。
一要夯实基础。树立“合规从高层做起”的理念，董事长、行长、监事长以及其他高管人员要成为合规文化建设的倡导者、策划者和践行者；建立“合规人人有责”的理念，引导每一位员工成为合规文化建设的建言者、参与者和执行者，确保员工行为“时时合规”、业务发展“环环合规”。
二要明确导向。合规管理是内部控制的“捍卫者”和稳健经营的“护航者”，在未来工作中要实现三个重要转变，即将短期问题整改转化为长效机制建设、将事后补救转化为事前防控、将外部合规要求转化为内部管理动力。
三要形成合力。进一步明确“三会一层”合规治理职责分工，形成合规管理决策、执行、监督相互制约、有效衔接的机制；强化部门间沟通协作，合规管理部门要加强对业务部门的合规检查和风险提示，业务部门要主动开展合规风险自我动态评估并及时报告，内审部门要与合规管理部门共享审计发现问题并定期评估合规管理有效性。
四要突出重点。梳理、整合、优化现有规章、制度、流程，查漏补缺，扎紧制度笼子；对合规管理抓早抓小，使业务活动事前合规审查、事中合规检查、事后合规评估成为常态，小违规及早报警、轻违规及早制止；强化重点环节合规管理，紧盯关键制度、关键岗位、关键人员，紧盯内控合规薄弱环节。
五要强化监督问责。制定更加全面、系统的问责制度，树立起违规追究、违法查处的警戒线，严格落实“上追两级”“双线问责”监管要求，不仅要处理事件直接责任人和不严格执行规章制度的其他相关人员，还要严格追究高管人员失职责任，也要对履职不到位、监督检查不到位的合规部门和人员进行问责。
六要加强保障支持。科学设置合规管理部门考核指标和考核方式，建立有效的合规激励约束机制；配备更多精通法律法规、熟悉业务、了解客户的复合型合规管理人员，提高合规管理人员与业务规模及复杂程度的匹配度；加强合规管理信息系统建设，确保合规管理的时效性和有效性。
七要抓细、抓实、抓长。切实做好“两个加强、两个遏制”回头看工作，实行一把手负责制，做到自查网点全覆盖、业务全覆盖、规章制度全覆盖；以此为契机，持续推进合规管理长效机制建设，使合规成为有效内部控制的基础和抓手，遏制违法违规事件发生。
八要加强境外合规管理。科学合理制定境外发展规划，确保合规管理能力与业务范围、经营规模、风险特征以及监管要求相适应，保障国际化战略实施；深入了解、全面融入东道国环境，加强与监管当局的沟通，及时准确掌握当地监管规则，严格遵照相关法律法规开展业务。
22. 如何加强合规风险管理机制建设？
银行业金融机构要从以下几个方面推进合规管理长效机制建设，确保实现依法、合规经营和持续、健康发展，更好地服务实体经济。
一要夯实基础。树立“合规从高层做起”的理念，董事长、行长、监事长以及其他高管人员要成为合规文化建设的倡导者、策划者和践行者；建立“合规人人有责”的理念，引导每一位员工成为合规文化建设的建言者、参与者和执行者，确保员工行为“时时合规”、业务发展“环环合规”。
二要明确导向。合规管理是内部控制的“捍卫者”和稳健经营的“护航者”，在未来工作中要实现三个重要转变，即将短期问题整改转化为长效机制建设、将事后补救转化为事前防控、将外部合规要求转化为内部管理动力。
三要形成合力。进一步明确“三会一层”合规治理职责分工，形成合规管理决策、执行、监督相互制约、有效衔接的机制；强化部门间沟通协作，合规管理部门要加强对业务部门的合规检查和风险提示，业务部门要主动开展合规风险自我动态评估并及时报告，内审部门要与合规管理部门共享审计发现问题并定期评估合规管理有效性。
四要突出重点。梳理、整合、优化现有规章、制度、流程，查漏补缺，扎紧制度笼子；对合规管理抓早抓小，使业务活动事前合规审查、事中合规检查、事后合规评估成为常态，小违规及早报警、轻违规及早制止；强化重点环节合规管理，紧盯关键制度、关键岗位、关键人员，紧盯内控合规薄弱环节。
五要强化监督问责。制定更加全面、系统的问责制度，树立起违规追究、违法查处的警戒线，严格落实“上追两级”“双线问责”监管要求，不仅要处理事件直接责任人和不严格执行规章制度的其他相关人员，还要严格追究高管人员失职责任，也要对履职不到位、监督检查不到位的合规部门和人员进行问责。
六要加强保障支持。科学设置合规管理部门考核指标和考核方式，建立有效的合规激励约束机制；配备更多精通法律法规、熟悉业务、了解客户的复合型合规管理人员，提高合规管理人员与业务规模及复杂程度的匹配度；加强合规管理信息系统建设，确保合规管理的时效性和有效性。
七要抓细、抓实、抓长。切实做好“两个加强、两个遏制”回头看工作，实行一把手负责制，做到自查网点全覆盖、业务全覆盖、规章制度全覆盖；以此为契机，持续推进合规管理长效机制建设，使合规成为有效内部控制的基础和抓手，遏制违法违规事件发生。
八要加强境外合规管理。科学合理制定境外发展规划，确保合规管理能力与业务范围、经营规模、风险特征以及监管要求相适应，保障国际化战略实施；深入了解、全面融入东道国环境，加强与监管当局的沟通，及时准确掌握当地监管规则，严格遵照相关法律法规开展业务。
23. 集多猫为什么会列入风险应用？
集多猫列入风险应用，是因为其存在一定的投资风险和市场不稳定性。作为一种投资品种，集多猫的价值受市场供需和投资者情绪影响较大，同时其背后的技术和管理风险也需要考虑。尽管集多猫所采用的区块链技术优化了交易和存储方式，但依然存在合规风险和安全漏洞等问题，需要谨慎投资。当然，研究和了解集多猫的发展趋势和市场表现，也有助于投资者进行决策和管理风险。因此，在选择投资集多猫时，需要全面考虑市场风险和自身承受能力，并采取有效的风险控制措施。
24. 企业针对风险类别和等级的分类？
企业针对的风险类别和等级的分类可以根据具体的业务和行业特点进行调整，但一般可以按照以下常见的分类方式进行：
1. 风险类别：
- 战略风险：与企业整体战略目标相关的风险，如市场变化、竞争压力等。
- 经营风险：与企业日常经营活动相关的风险，如市场需求波动、供应链问题等。
- 金融风险：与资金管理和金融市场相关的风险，如汇率风险、利率风险等。
- 法律合规风险：与法律法规遵从和合规要求相关的风险，如合同纠纷、知识产权问题等。
- 环境风险：与环境保护和可持续发展相关的风险，如环境事故、环境污染等。
2. 风险等级：
- 高风险：具有较大的潜在损失和影响，需要高度关注和管理，可能对企业造成重大影响。
- 中风险：具有一定的潜在损失和影响，需要适当的管理和控制，可能对企业产生一定的影响。
- 低风险：风险潜在损失和影响较小，需要基本的管理和控制，对企业影响较小。
对于具体的企业，可以根据自身业务模式、风险敏感度和行业要求等因素来确定适合的风险分类方式，并制定相应的管理措施和应对策略。此外，风险分类和等级评估需要不断进行动态调整和更新，以适应业务环境的变化和风险的演变。
