内控自定义指标编写(如何做好内控管理？)
1. 如何做好内控管理？
（一）提高对内部控制机制建设重要性的认识。一是领导层特别是“一把手”要充分认识到加强内部控制机制建设的重要性，把建立健全内部控制机制当作大事来抓，要积极吸收国外银行先进的管理手段和先进的内控管理理念，要坚持业务开拓、内控监督齐头并进，两手抓两手都要硬，要坚持内控优先，在防范风险的基础上发展业务。
二是要加强对员工的思想教育，强化员工的制度观念和内控观念，让他们熟知各自岗位的制度和操作规程，严格按制度和规程来处理每一笔业务，提高他们认真执行内控制度的自觉性，使每位员工成为业务运营过程中实施内部控制的一个节点。
（二）建立健全有效的、系统的内部控制机制。内部控制机制作为一种在业务运营中时时监控和每个部门和岗位之间环环相扣、相互制约的动态监督机制，它是以健全的规章制度为基础，以部门内部和岗位自身的自我约束、部门之间和岗位之间的相互牵制和制约、上级对下级的授权控制为内容，以科学监控方法和独立的监督机构进行监督检查评价，以防范各种风险为核心的内部控制制度的总和。
因此，要建立健全有效的、系统的内部控制机制，一是完善现有的内部控制制度，使之全面、系统并具有前瞻性，对内部控制制度要实行动态管理，根据不同时期、不同业务发展的需要不断改进和完善，使银行的各项业务自始至终处于内部控制制度的监督和控制下。二是完善岗位的设置和业务操作规程的设计。
要明确每一个岗位的职责、权限，同时还要有一定的制约和控制措施，使每个员工、每项业务的办理都处在内控制度的监督和控制之中，尤其是每项业务都必须经过具有相互制约关系的两个或两个以上的控制环节才能办理，防止出现控制真空，产生风险。三是建立权利制约机制。要建立上下级和部门之间的授权授信和审批机制，在上下级之间、部门之间、岗位之间，根据不同的业务类别、职责、权限，设立不同的授权、授信和审批权限，相互制约和控制，强化整体控制能力。
（三）完善内控监督检查机制。一是建立具有独立性、权威性的监督检查机构。借鉴国外银行业的经验，在银行总部设立稽核局或内部审计局，在下级机构设置派驻的、垂直管理的独立单位，专司机构内部的监督检查职责，该部门只对银行董事会负责，向董事会汇报银行经营管理中存在的各种问题和风险隐患，督促经营管理者制定整改措施，提高监督检查的独立性和权威性。
二建立风险预警监测机制。随着银行也电子化水平的不断提高，利用计算机网络建立健全风险预警监测机制，提高内部控制水平成为可能。要根据银行不同业务的性质、特点和要求，设置不同的科学的风险预警监测指标，通过收集业务部门真实、完整、准确、全面的数据资料，采取非现场监督监测和定量和定性分析相结合的形式，对业务经营中金融风险状况进行综合分析和判断，向董事会反映银行在资金的流动性、安全性和内部控制以及经营管理中发现的问题和和风险隐患，为预防和处置资金风险提供参考依据。
（四）建立内部控制评价体系。内部控制机制建设是一个持续改进的过程，在这个过程中，内控监督评价发挥着重要的作用。
内部控制机制评价应包括以下三个方面：
一是内控环境的评价，是指内控执行人员的价值观和道德观是否完整可靠；内控激励约束机制的建设及作用程度是否达到预期目的；内控人员的内控能力是否与其责任相匹配；内控用人机制是否健全有效；监督层对内控是否给予了充分的关注等。
二是内控风险识别的评价，是指内控管理的总体目标和分项目标是否明确，二者的关联程度如何，管理层为确保整体目标实现的参与情况和承担责任是否清晰、明确；是否建立了对内部和外部内控风险预测和识别机制，即内控风险预测是否透彻和恰当，内控风险评价概率和频率依据是否准确可靠，是否建立了内控风险的预测和识别的反应机制。
三是内控活动的有效性的评价，是指执行部门是否都设有恰当的风险监控活动；内部风险控制活动是否保证内控指令得到全面的执行；通过内控活动的实施是否及时有效地化解相关风险。四是内控信息及时反馈的评价，是指是否建立了各种有效的内控信息交流反馈系统，即岗位员工通过内控责任的履行，发现可疑和不轨行为是否及时将信息传递给管理层，管理层是否将内控信息以一定方式及时转达给有关人员有效履行其内控职责，达到内控的预期效果；内控信息的上传下达和横向交流手段与方式是否切实可行、及时有效等。
2. 企业内控率怎么算？
一、企业所得税没有内控率，估计是税负吧。
所得税税负率，即所得税税收负担率。
所得税税负率，为年度交纳所得税税额占该企业收入总额的百分比。
二、核定利润率
核定征收是指按公司总收入的一定比例计算应纳税所得额,与公司经营成本费用多少无关
核定征收利润率就是为计算应纳税所得额时按行业核定的比率.
三、相关规定：
第五条 税务机关采用下列方法核定征收企业所得税：
（一）参照当地同类行业或者类似行业中经营规模和收入水平相近的纳税人的税负水平核定；
（二）按照应税收入额或成本费用支出额定率核定；
（三）按照耗用的原材料、燃料、动力等推算或测算核定；
（四）按照其他合理方法核定。
采用前款所列一种方法不足以正确核定应纳税所得额或应纳税额的，可以同时采用两种以上的方法核定。采用两种以上方法测算的应纳税额不一致时，可按测算的应纳税额从高核定。
第六条 采用应税所得率方式核定征收企业所得税的，应纳所得税额计算公式如下：
应纳所得税额=应纳税所得额×适用税率
应纳税所得额=应税收入额×应税所得率
或：应纳税所得额=成本（费用）支出额/（1-应税所得率）×应税所得率
第八条 应税所得率按下表规定的幅度标准确定：
行 业 应税所得率
农、林、牧、渔业 3-10%
制造业 5-15%
批发和零售
贸易业 4-15%
交通运输业 7-15%
建筑业 8-20%
饮食业 8-25%
娱乐业 15-30%
其他行业 10-30%
3. 企业内控率怎么算？
一、企业所得税没有内控率，估计是税负吧。
所得税税负率，即所得税税收负担率。
所得税税负率，为年度交纳所得税税额占该企业收入总额的百分比。
二、核定利润率
核定征收是指按公司总收入的一定比例计算应纳税所得额,与公司经营成本费用多少无关
核定征收利润率就是为计算应纳税所得额时按行业核定的比率.
三、相关规定：
第五条 税务机关采用下列方法核定征收企业所得税：
（一）参照当地同类行业或者类似行业中经营规模和收入水平相近的纳税人的税负水平核定；
（二）按照应税收入额或成本费用支出额定率核定；
（三）按照耗用的原材料、燃料、动力等推算或测算核定；
（四）按照其他合理方法核定。
采用前款所列一种方法不足以正确核定应纳税所得额或应纳税额的，可以同时采用两种以上的方法核定。采用两种以上方法测算的应纳税额不一致时，可按测算的应纳税额从高核定。
第六条 采用应税所得率方式核定征收企业所得税的，应纳所得税额计算公式如下：
应纳所得税额=应纳税所得额×适用税率
应纳税所得额=应税收入额×应税所得率
或：应纳税所得额=成本（费用）支出额/（1-应税所得率）×应税所得率
第八条 应税所得率按下表规定的幅度标准确定：
行 业 应税所得率
农、林、牧、渔业 3-10%
制造业 5-15%
批发和零售
贸易业 4-15%
交通运输业 7-15%
建筑业 8-20%
饮食业 8-25%
娱乐业 15-30%
其他行业 10-30%
4. 内控风险点存在的问题及如何解决？
在内控风险点存在的问题主要有以下几个方面：
1. 风险管理意识淡薄：企业员工缺乏对风险管理的重视和认识，没有足够的风险管理意识和经验，导致风险识别和应对能力不足。
2. 风险评估机制不健全：企业缺乏科学、完善的风险评估体系，对风险的类型、影响程度、发生概率等缺乏准确的评估，导致风险应对措施不合理。
3. 内部控制流程不严格、标准化问题：企业在内部控制流程和标准化方面存在缺陷，导致内部控制效果不佳，难以有效防范和控制风险。
4. 内部指标体系完善程度不高：企业缺乏科学、合理的内部指标体系，导致经营决策缺乏准确的依据和监控，容易引发风险。
5. 风险管理体系缺失：企业在风险管理体系的建立和完善方面存在缺陷，导致无法有效地预防、控制和管理风险。
为解决上述问题，可以采取以下措施：
1. 加强风险管理培训：通过对员工进行风险管理培训，提高员工的风险管理意识和技能水平，增强企业对风险的应对能力。
2. 完善风险评估机制：建立科学、完善的风险评估体系，加强对风险的识别、评估和应对，确保风险应对措施的合理性和有效性。
3. 加强内部控制流程的标准化建设：建立标准化的内部控制流程和操作规范，确保内部控制的有效性和实施效果。
4. 建立完善的内部指标体系：建立科学、合理的内部指标体系，确保经营决策的准确性和监控的有效性，减少风险的发生。
5. 建立完整的风险管理体系：建立完整的风险管理体系，包括风险识别、评估、应对和监控等方面，实现对风险的有效预防和管理。
企业应该根据自身实际情况，采取相应的措施来解决内控风险点存在的问题，确保企业的稳定和可持续发展。
5. 内控风险点存在的问题及如何解决？
在内控风险点存在的问题主要有以下几个方面：
1. 风险管理意识淡薄：企业员工缺乏对风险管理的重视和认识，没有足够的风险管理意识和经验，导致风险识别和应对能力不足。
2. 风险评估机制不健全：企业缺乏科学、完善的风险评估体系，对风险的类型、影响程度、发生概率等缺乏准确的评估，导致风险应对措施不合理。
3. 内部控制流程不严格、标准化问题：企业在内部控制流程和标准化方面存在缺陷，导致内部控制效果不佳，难以有效防范和控制风险。
4. 内部指标体系完善程度不高：企业缺乏科学、合理的内部指标体系，导致经营决策缺乏准确的依据和监控，容易引发风险。
5. 风险管理体系缺失：企业在风险管理体系的建立和完善方面存在缺陷，导致无法有效地预防、控制和管理风险。
为解决上述问题，可以采取以下措施：
1. 加强风险管理培训：通过对员工进行风险管理培训，提高员工的风险管理意识和技能水平，增强企业对风险的应对能力。
2. 完善风险评估机制：建立科学、完善的风险评估体系，加强对风险的识别、评估和应对，确保风险应对措施的合理性和有效性。
3. 加强内部控制流程的标准化建设：建立标准化的内部控制流程和操作规范，确保内部控制的有效性和实施效果。
4. 建立完善的内部指标体系：建立科学、合理的内部指标体系，确保经营决策的准确性和监控的有效性，减少风险的发生。
5. 建立完整的风险管理体系：建立完整的风险管理体系，包括风险识别、评估、应对和监控等方面，实现对风险的有效预防和管理。
企业应该根据自身实际情况，采取相应的措施来解决内控风险点存在的问题，确保企业的稳定和可持续发展。
6. 企业内控率怎么算？
一、企业所得税没有内控率，估计是税负吧。
所得税税负率，即所得税税收负担率。
所得税税负率，为年度交纳所得税税额占该企业收入总额的百分比。
二、核定利润率
核定征收是指按公司总收入的一定比例计算应纳税所得额,与公司经营成本费用多少无关
核定征收利润率就是为计算应纳税所得额时按行业核定的比率.
三、相关规定：
第五条 税务机关采用下列方法核定征收企业所得税：
（一）参照当地同类行业或者类似行业中经营规模和收入水平相近的纳税人的税负水平核定；
（二）按照应税收入额或成本费用支出额定率核定；
（三）按照耗用的原材料、燃料、动力等推算或测算核定；
（四）按照其他合理方法核定。
采用前款所列一种方法不足以正确核定应纳税所得额或应纳税额的，可以同时采用两种以上的方法核定。采用两种以上方法测算的应纳税额不一致时，可按测算的应纳税额从高核定。
第六条 采用应税所得率方式核定征收企业所得税的，应纳所得税额计算公式如下：
应纳所得税额=应纳税所得额×适用税率
应纳税所得额=应税收入额×应税所得率
或：应纳税所得额=成本（费用）支出额/（1-应税所得率）×应税所得率
第八条 应税所得率按下表规定的幅度标准确定：
行 业 应税所得率
农、林、牧、渔业 3-10%
制造业 5-15%
批发和零售
贸易业 4-15%
交通运输业 7-15%
建筑业 8-20%
饮食业 8-25%
娱乐业 15-30%
其他行业 10-30%
7. 企业内控率怎么算？
一、企业所得税没有内控率，估计是税负吧。
所得税税负率，即所得税税收负担率。
所得税税负率，为年度交纳所得税税额占该企业收入总额的百分比。
二、核定利润率
核定征收是指按公司总收入的一定比例计算应纳税所得额,与公司经营成本费用多少无关
核定征收利润率就是为计算应纳税所得额时按行业核定的比率.
三、相关规定：
第五条 税务机关采用下列方法核定征收企业所得税：
（一）参照当地同类行业或者类似行业中经营规模和收入水平相近的纳税人的税负水平核定；
（二）按照应税收入额或成本费用支出额定率核定；
（三）按照耗用的原材料、燃料、动力等推算或测算核定；
（四）按照其他合理方法核定。
采用前款所列一种方法不足以正确核定应纳税所得额或应纳税额的，可以同时采用两种以上的方法核定。采用两种以上方法测算的应纳税额不一致时，可按测算的应纳税额从高核定。
第六条 采用应税所得率方式核定征收企业所得税的，应纳所得税额计算公式如下：
应纳所得税额=应纳税所得额×适用税率
应纳税所得额=应税收入额×应税所得率
或：应纳税所得额=成本（费用）支出额/（1-应税所得率）×应税所得率
第八条 应税所得率按下表规定的幅度标准确定：
行 业 应税所得率
农、林、牧、渔业 3-10%
制造业 5-15%
批发和零售
贸易业 4-15%
交通运输业 7-15%
建筑业 8-20%
饮食业 8-25%
娱乐业 15-30%
其他行业 10-30%
8. 如何做好内控管理？
（一）提高对内部控制机制建设重要性的认识。一是领导层特别是“一把手”要充分认识到加强内部控制机制建设的重要性，把建立健全内部控制机制当作大事来抓，要积极吸收国外银行先进的管理手段和先进的内控管理理念，要坚持业务开拓、内控监督齐头并进，两手抓两手都要硬，要坚持内控优先，在防范风险的基础上发展业务。
二是要加强对员工的思想教育，强化员工的制度观念和内控观念，让他们熟知各自岗位的制度和操作规程，严格按制度和规程来处理每一笔业务，提高他们认真执行内控制度的自觉性，使每位员工成为业务运营过程中实施内部控制的一个节点。
（二）建立健全有效的、系统的内部控制机制。内部控制机制作为一种在业务运营中时时监控和每个部门和岗位之间环环相扣、相互制约的动态监督机制，它是以健全的规章制度为基础，以部门内部和岗位自身的自我约束、部门之间和岗位之间的相互牵制和制约、上级对下级的授权控制为内容，以科学监控方法和独立的监督机构进行监督检查评价，以防范各种风险为核心的内部控制制度的总和。
因此，要建立健全有效的、系统的内部控制机制，一是完善现有的内部控制制度，使之全面、系统并具有前瞻性，对内部控制制度要实行动态管理，根据不同时期、不同业务发展的需要不断改进和完善，使银行的各项业务自始至终处于内部控制制度的监督和控制下。二是完善岗位的设置和业务操作规程的设计。
要明确每一个岗位的职责、权限，同时还要有一定的制约和控制措施，使每个员工、每项业务的办理都处在内控制度的监督和控制之中，尤其是每项业务都必须经过具有相互制约关系的两个或两个以上的控制环节才能办理，防止出现控制真空，产生风险。三是建立权利制约机制。要建立上下级和部门之间的授权授信和审批机制，在上下级之间、部门之间、岗位之间，根据不同的业务类别、职责、权限，设立不同的授权、授信和审批权限，相互制约和控制，强化整体控制能力。
（三）完善内控监督检查机制。一是建立具有独立性、权威性的监督检查机构。借鉴国外银行业的经验，在银行总部设立稽核局或内部审计局，在下级机构设置派驻的、垂直管理的独立单位，专司机构内部的监督检查职责，该部门只对银行董事会负责，向董事会汇报银行经营管理中存在的各种问题和风险隐患，督促经营管理者制定整改措施，提高监督检查的独立性和权威性。
二建立风险预警监测机制。随着银行也电子化水平的不断提高，利用计算机网络建立健全风险预警监测机制，提高内部控制水平成为可能。要根据银行不同业务的性质、特点和要求，设置不同的科学的风险预警监测指标，通过收集业务部门真实、完整、准确、全面的数据资料，采取非现场监督监测和定量和定性分析相结合的形式，对业务经营中金融风险状况进行综合分析和判断，向董事会反映银行在资金的流动性、安全性和内部控制以及经营管理中发现的问题和和风险隐患，为预防和处置资金风险提供参考依据。
（四）建立内部控制评价体系。内部控制机制建设是一个持续改进的过程，在这个过程中，内控监督评价发挥着重要的作用。
内部控制机制评价应包括以下三个方面：
一是内控环境的评价，是指内控执行人员的价值观和道德观是否完整可靠；内控激励约束机制的建设及作用程度是否达到预期目的；内控人员的内控能力是否与其责任相匹配；内控用人机制是否健全有效；监督层对内控是否给予了充分的关注等。
二是内控风险识别的评价，是指内控管理的总体目标和分项目标是否明确，二者的关联程度如何，管理层为确保整体目标实现的参与情况和承担责任是否清晰、明确；是否建立了对内部和外部内控风险预测和识别机制，即内控风险预测是否透彻和恰当，内控风险评价概率和频率依据是否准确可靠，是否建立了内控风险的预测和识别的反应机制。
三是内控活动的有效性的评价，是指执行部门是否都设有恰当的风险监控活动；内部风险控制活动是否保证内控指令得到全面的执行；通过内控活动的实施是否及时有效地化解相关风险。四是内控信息及时反馈的评价，是指是否建立了各种有效的内控信息交流反馈系统，即岗位员工通过内控责任的履行，发现可疑和不轨行为是否及时将信息传递给管理层，管理层是否将内控信息以一定方式及时转达给有关人员有效履行其内控职责，达到内控的预期效果；内控信息的上传下达和横向交流手段与方式是否切实可行、及时有效等。
9. 如何做好内控管理？
（一）提高对内部控制机制建设重要性的认识。一是领导层特别是“一把手”要充分认识到加强内部控制机制建设的重要性，把建立健全内部控制机制当作大事来抓，要积极吸收国外银行先进的管理手段和先进的内控管理理念，要坚持业务开拓、内控监督齐头并进，两手抓两手都要硬，要坚持内控优先，在防范风险的基础上发展业务。
二是要加强对员工的思想教育，强化员工的制度观念和内控观念，让他们熟知各自岗位的制度和操作规程，严格按制度和规程来处理每一笔业务，提高他们认真执行内控制度的自觉性，使每位员工成为业务运营过程中实施内部控制的一个节点。
（二）建立健全有效的、系统的内部控制机制。内部控制机制作为一种在业务运营中时时监控和每个部门和岗位之间环环相扣、相互制约的动态监督机制，它是以健全的规章制度为基础，以部门内部和岗位自身的自我约束、部门之间和岗位之间的相互牵制和制约、上级对下级的授权控制为内容，以科学监控方法和独立的监督机构进行监督检查评价，以防范各种风险为核心的内部控制制度的总和。
因此，要建立健全有效的、系统的内部控制机制，一是完善现有的内部控制制度，使之全面、系统并具有前瞻性，对内部控制制度要实行动态管理，根据不同时期、不同业务发展的需要不断改进和完善，使银行的各项业务自始至终处于内部控制制度的监督和控制下。二是完善岗位的设置和业务操作规程的设计。
要明确每一个岗位的职责、权限，同时还要有一定的制约和控制措施，使每个员工、每项业务的办理都处在内控制度的监督和控制之中，尤其是每项业务都必须经过具有相互制约关系的两个或两个以上的控制环节才能办理，防止出现控制真空，产生风险。三是建立权利制约机制。要建立上下级和部门之间的授权授信和审批机制，在上下级之间、部门之间、岗位之间，根据不同的业务类别、职责、权限，设立不同的授权、授信和审批权限，相互制约和控制，强化整体控制能力。
（三）完善内控监督检查机制。一是建立具有独立性、权威性的监督检查机构。借鉴国外银行业的经验，在银行总部设立稽核局或内部审计局，在下级机构设置派驻的、垂直管理的独立单位，专司机构内部的监督检查职责，该部门只对银行董事会负责，向董事会汇报银行经营管理中存在的各种问题和风险隐患，督促经营管理者制定整改措施，提高监督检查的独立性和权威性。
二建立风险预警监测机制。随着银行也电子化水平的不断提高，利用计算机网络建立健全风险预警监测机制，提高内部控制水平成为可能。要根据银行不同业务的性质、特点和要求，设置不同的科学的风险预警监测指标，通过收集业务部门真实、完整、准确、全面的数据资料，采取非现场监督监测和定量和定性分析相结合的形式，对业务经营中金融风险状况进行综合分析和判断，向董事会反映银行在资金的流动性、安全性和内部控制以及经营管理中发现的问题和和风险隐患，为预防和处置资金风险提供参考依据。
（四）建立内部控制评价体系。内部控制机制建设是一个持续改进的过程，在这个过程中，内控监督评价发挥着重要的作用。
内部控制机制评价应包括以下三个方面：
一是内控环境的评价，是指内控执行人员的价值观和道德观是否完整可靠；内控激励约束机制的建设及作用程度是否达到预期目的；内控人员的内控能力是否与其责任相匹配；内控用人机制是否健全有效；监督层对内控是否给予了充分的关注等。
二是内控风险识别的评价，是指内控管理的总体目标和分项目标是否明确，二者的关联程度如何，管理层为确保整体目标实现的参与情况和承担责任是否清晰、明确；是否建立了对内部和外部内控风险预测和识别机制，即内控风险预测是否透彻和恰当，内控风险评价概率和频率依据是否准确可靠，是否建立了内控风险的预测和识别的反应机制。
三是内控活动的有效性的评价，是指执行部门是否都设有恰当的风险监控活动；内部风险控制活动是否保证内控指令得到全面的执行；通过内控活动的实施是否及时有效地化解相关风险。四是内控信息及时反馈的评价，是指是否建立了各种有效的内控信息交流反馈系统，即岗位员工通过内控责任的履行，发现可疑和不轨行为是否及时将信息传递给管理层，管理层是否将内控信息以一定方式及时转达给有关人员有效履行其内控职责，达到内控的预期效果；内控信息的上传下达和横向交流手段与方式是否切实可行、及时有效等。
10. 内控风险点存在的问题及如何解决？
在内控风险点存在的问题主要有以下几个方面：
1. 风险管理意识淡薄：企业员工缺乏对风险管理的重视和认识，没有足够的风险管理意识和经验，导致风险识别和应对能力不足。
2. 风险评估机制不健全：企业缺乏科学、完善的风险评估体系，对风险的类型、影响程度、发生概率等缺乏准确的评估，导致风险应对措施不合理。
3. 内部控制流程不严格、标准化问题：企业在内部控制流程和标准化方面存在缺陷，导致内部控制效果不佳，难以有效防范和控制风险。
4. 内部指标体系完善程度不高：企业缺乏科学、合理的内部指标体系，导致经营决策缺乏准确的依据和监控，容易引发风险。
5. 风险管理体系缺失：企业在风险管理体系的建立和完善方面存在缺陷，导致无法有效地预防、控制和管理风险。
为解决上述问题，可以采取以下措施：
1. 加强风险管理培训：通过对员工进行风险管理培训，提高员工的风险管理意识和技能水平，增强企业对风险的应对能力。
2. 完善风险评估机制：建立科学、完善的风险评估体系，加强对风险的识别、评估和应对，确保风险应对措施的合理性和有效性。
3. 加强内部控制流程的标准化建设：建立标准化的内部控制流程和操作规范，确保内部控制的有效性和实施效果。
4. 建立完善的内部指标体系：建立科学、合理的内部指标体系，确保经营决策的准确性和监控的有效性，减少风险的发生。
5. 建立完整的风险管理体系：建立完整的风险管理体系，包括风险识别、评估、应对和监控等方面，实现对风险的有效预防和管理。
企业应该根据自身实际情况，采取相应的措施来解决内控风险点存在的问题，确保企业的稳定和可持续发展。
11. 内控风险点存在的问题及如何解决？
在内控风险点存在的问题主要有以下几个方面：
1. 风险管理意识淡薄：企业员工缺乏对风险管理的重视和认识，没有足够的风险管理意识和经验，导致风险识别和应对能力不足。
2. 风险评估机制不健全：企业缺乏科学、完善的风险评估体系，对风险的类型、影响程度、发生概率等缺乏准确的评估，导致风险应对措施不合理。
3. 内部控制流程不严格、标准化问题：企业在内部控制流程和标准化方面存在缺陷，导致内部控制效果不佳，难以有效防范和控制风险。
4. 内部指标体系完善程度不高：企业缺乏科学、合理的内部指标体系，导致经营决策缺乏准确的依据和监控，容易引发风险。
5. 风险管理体系缺失：企业在风险管理体系的建立和完善方面存在缺陷，导致无法有效地预防、控制和管理风险。
为解决上述问题，可以采取以下措施：
1. 加强风险管理培训：通过对员工进行风险管理培训，提高员工的风险管理意识和技能水平，增强企业对风险的应对能力。
2. 完善风险评估机制：建立科学、完善的风险评估体系，加强对风险的识别、评估和应对，确保风险应对措施的合理性和有效性。
3. 加强内部控制流程的标准化建设：建立标准化的内部控制流程和操作规范，确保内部控制的有效性和实施效果。
4. 建立完善的内部指标体系：建立科学、合理的内部指标体系，确保经营决策的准确性和监控的有效性，减少风险的发生。
5. 建立完整的风险管理体系：建立完整的风险管理体系，包括风险识别、评估、应对和监控等方面，实现对风险的有效预防和管理。
企业应该根据自身实际情况，采取相应的措施来解决内控风险点存在的问题，确保企业的稳定和可持续发展。
12. 如何做好内控管理？
（一）提高对内部控制机制建设重要性的认识。一是领导层特别是“一把手”要充分认识到加强内部控制机制建设的重要性，把建立健全内部控制机制当作大事来抓，要积极吸收国外银行先进的管理手段和先进的内控管理理念，要坚持业务开拓、内控监督齐头并进，两手抓两手都要硬，要坚持内控优先，在防范风险的基础上发展业务。
二是要加强对员工的思想教育，强化员工的制度观念和内控观念，让他们熟知各自岗位的制度和操作规程，严格按制度和规程来处理每一笔业务，提高他们认真执行内控制度的自觉性，使每位员工成为业务运营过程中实施内部控制的一个节点。
（二）建立健全有效的、系统的内部控制机制。内部控制机制作为一种在业务运营中时时监控和每个部门和岗位之间环环相扣、相互制约的动态监督机制，它是以健全的规章制度为基础，以部门内部和岗位自身的自我约束、部门之间和岗位之间的相互牵制和制约、上级对下级的授权控制为内容，以科学监控方法和独立的监督机构进行监督检查评价，以防范各种风险为核心的内部控制制度的总和。
因此，要建立健全有效的、系统的内部控制机制，一是完善现有的内部控制制度，使之全面、系统并具有前瞻性，对内部控制制度要实行动态管理，根据不同时期、不同业务发展的需要不断改进和完善，使银行的各项业务自始至终处于内部控制制度的监督和控制下。二是完善岗位的设置和业务操作规程的设计。
要明确每一个岗位的职责、权限，同时还要有一定的制约和控制措施，使每个员工、每项业务的办理都处在内控制度的监督和控制之中，尤其是每项业务都必须经过具有相互制约关系的两个或两个以上的控制环节才能办理，防止出现控制真空，产生风险。三是建立权利制约机制。要建立上下级和部门之间的授权授信和审批机制，在上下级之间、部门之间、岗位之间，根据不同的业务类别、职责、权限，设立不同的授权、授信和审批权限，相互制约和控制，强化整体控制能力。
（三）完善内控监督检查机制。一是建立具有独立性、权威性的监督检查机构。借鉴国外银行业的经验，在银行总部设立稽核局或内部审计局，在下级机构设置派驻的、垂直管理的独立单位，专司机构内部的监督检查职责，该部门只对银行董事会负责，向董事会汇报银行经营管理中存在的各种问题和风险隐患，督促经营管理者制定整改措施，提高监督检查的独立性和权威性。
二建立风险预警监测机制。随着银行也电子化水平的不断提高，利用计算机网络建立健全风险预警监测机制，提高内部控制水平成为可能。要根据银行不同业务的性质、特点和要求，设置不同的科学的风险预警监测指标，通过收集业务部门真实、完整、准确、全面的数据资料，采取非现场监督监测和定量和定性分析相结合的形式，对业务经营中金融风险状况进行综合分析和判断，向董事会反映银行在资金的流动性、安全性和内部控制以及经营管理中发现的问题和和风险隐患，为预防和处置资金风险提供参考依据。
（四）建立内部控制评价体系。内部控制机制建设是一个持续改进的过程，在这个过程中，内控监督评价发挥着重要的作用。
内部控制机制评价应包括以下三个方面：
一是内控环境的评价，是指内控执行人员的价值观和道德观是否完整可靠；内控激励约束机制的建设及作用程度是否达到预期目的；内控人员的内控能力是否与其责任相匹配；内控用人机制是否健全有效；监督层对内控是否给予了充分的关注等。
二是内控风险识别的评价，是指内控管理的总体目标和分项目标是否明确，二者的关联程度如何，管理层为确保整体目标实现的参与情况和承担责任是否清晰、明确；是否建立了对内部和外部内控风险预测和识别机制，即内控风险预测是否透彻和恰当，内控风险评价概率和频率依据是否准确可靠，是否建立了内控风险的预测和识别的反应机制。
三是内控活动的有效性的评价，是指执行部门是否都设有恰当的风险监控活动；内部风险控制活动是否保证内控指令得到全面的执行；通过内控活动的实施是否及时有效地化解相关风险。四是内控信息及时反馈的评价，是指是否建立了各种有效的内控信息交流反馈系统，即岗位员工通过内控责任的履行，发现可疑和不轨行为是否及时将信息传递给管理层，管理层是否将内控信息以一定方式及时转达给有关人员有效履行其内控职责，达到内控的预期效果；内控信息的上传下达和横向交流手段与方式是否切实可行、及时有效等。
13. brar指标最佳设置？
BRAR（Balance of Risks Assessment and Results）指标用于评估组织内部控制和风险管理体系的效枇。最佳设置的BRAR指标应该是适当的、可量化的并能有效反映组织内部控制和风险管理效枇的指标。以下是BRAR指标的最佳设置推荐：
目标明确：BRAR指标的目标必须明确，表示组织需要达成的具体目标。
可量化：BRAR指标必须是可量化的，以便于组织能够评估和监控指标效枇。
可度量：BRAR指标必须是可度量的，以便组织能够评估其内部控制和风险管理体系的效枇。
可比较：BRAR指标必须是可比较的，以便组织能够评估其与其他组织或行业的比较效枇。
可操作：BRAR指标必须是可操作的，以便组织能够实际改进其内部控制和风险管理体系。
通过确定符合上述标准的BRAR指标，组织可以更好地评估和监控其内部控制和风险管理体系的效枇，从而帮助组织实现其目标。
14. brar指标最佳设置？
BRAR（Balance of Risks Assessment and Results）指标用于评估组织内部控制和风险管理体系的效枇。最佳设置的BRAR指标应该是适当的、可量化的并能有效反映组织内部控制和风险管理效枇的指标。以下是BRAR指标的最佳设置推荐：
目标明确：BRAR指标的目标必须明确，表示组织需要达成的具体目标。
可量化：BRAR指标必须是可量化的，以便于组织能够评估和监控指标效枇。
可度量：BRAR指标必须是可度量的，以便组织能够评估其内部控制和风险管理体系的效枇。
可比较：BRAR指标必须是可比较的，以便组织能够评估其与其他组织或行业的比较效枇。
可操作：BRAR指标必须是可操作的，以便组织能够实际改进其内部控制和风险管理体系。
通过确定符合上述标准的BRAR指标，组织可以更好地评估和监控其内部控制和风险管理体系的效枇，从而帮助组织实现其目标。
15. brar指标最佳设置？
BRAR（Balance of Risks Assessment and Results）指标用于评估组织内部控制和风险管理体系的效枇。最佳设置的BRAR指标应该是适当的、可量化的并能有效反映组织内部控制和风险管理效枇的指标。以下是BRAR指标的最佳设置推荐：
目标明确：BRAR指标的目标必须明确，表示组织需要达成的具体目标。
可量化：BRAR指标必须是可量化的，以便于组织能够评估和监控指标效枇。
可度量：BRAR指标必须是可度量的，以便组织能够评估其内部控制和风险管理体系的效枇。
可比较：BRAR指标必须是可比较的，以便组织能够评估其与其他组织或行业的比较效枇。
可操作：BRAR指标必须是可操作的，以便组织能够实际改进其内部控制和风险管理体系。
通过确定符合上述标准的BRAR指标，组织可以更好地评估和监控其内部控制和风险管理体系的效枇，从而帮助组织实现其目标。
16. brar指标最佳设置？
BRAR（Balance of Risks Assessment and Results）指标用于评估组织内部控制和风险管理体系的效枇。最佳设置的BRAR指标应该是适当的、可量化的并能有效反映组织内部控制和风险管理效枇的指标。以下是BRAR指标的最佳设置推荐：
目标明确：BRAR指标的目标必须明确，表示组织需要达成的具体目标。
可量化：BRAR指标必须是可量化的，以便于组织能够评估和监控指标效枇。
可度量：BRAR指标必须是可度量的，以便组织能够评估其内部控制和风险管理体系的效枇。
可比较：BRAR指标必须是可比较的，以便组织能够评估其与其他组织或行业的比较效枇。
可操作：BRAR指标必须是可操作的，以便组织能够实际改进其内部控制和风险管理体系。
通过确定符合上述标准的BRAR指标，组织可以更好地评估和监控其内部控制和风险管理体系的效枇，从而帮助组织实现其目标。
17. 腾翔质检是干嘛的？
腾翔质检是一家对行业与企业送检产品进行质量检测与评估的认证机构，其主要工作职责有:
1、行使质量监督检查权和处罚权：执行国家颁发的安装工程质量检验评估标准和施工验收规范，按照规定独立行使质量监督检查权和处罚权；
2、掌握工程得质量情况：负责专业检查，随时掌握各作业区内分项工程的质量情况；
3、评定质量并建立档案定期向上级汇报：负责分项工程质量的评定，建立质量档案，定期向项目总工和上级质量管理部门上报质量情况；
4、记录图形资料：负责分项工程各工序、隐蔽工程的施工过程和施工质量的图像资料记录；
5、汇报不合格项目汇报并协助进行质量评估：对不合格项目及时向项目总工和上级质量管理部门汇报，监督各专业工程师制定纠正措施，并协助进行质量损失的评估；
6、上报质量问题并提出纠正措施：对出现的质量问题，要及时上报和提出纠正措施，不得隐瞒实情和有意不报；
7、制定产品技术标准：负责对企业产品技术标准进行制定、复审和标准中有关试验方法的验证工作；
8、制定标记和指标：负责配合技术部门制定公司产品的内部控制标记和中间控制产品的内控指标；
9、负责不合格品的判定：对不合格产品做处理判定，分析最终产品及过程产品失效原因，并提出改进方案；
10、监督质量控制体系：负责质量控制体系的现场监督工作；
11、保留质检样品：负责原料留样检测及观察，根据原料内控标准进行原料的理化检验；
12、处理突发事件：及时上报并协助主管处理现场突发状况。
18. 腾翔质检是干嘛的？
腾翔质检是一家对行业与企业送检产品进行质量检测与评估的认证机构，其主要工作职责有:
1、行使质量监督检查权和处罚权：执行国家颁发的安装工程质量检验评估标准和施工验收规范，按照规定独立行使质量监督检查权和处罚权；
2、掌握工程得质量情况：负责专业检查，随时掌握各作业区内分项工程的质量情况；
3、评定质量并建立档案定期向上级汇报：负责分项工程质量的评定，建立质量档案，定期向项目总工和上级质量管理部门上报质量情况；
4、记录图形资料：负责分项工程各工序、隐蔽工程的施工过程和施工质量的图像资料记录；
5、汇报不合格项目汇报并协助进行质量评估：对不合格项目及时向项目总工和上级质量管理部门汇报，监督各专业工程师制定纠正措施，并协助进行质量损失的评估；
6、上报质量问题并提出纠正措施：对出现的质量问题，要及时上报和提出纠正措施，不得隐瞒实情和有意不报；
7、制定产品技术标准：负责对企业产品技术标准进行制定、复审和标准中有关试验方法的验证工作；
8、制定标记和指标：负责配合技术部门制定公司产品的内部控制标记和中间控制产品的内控指标；
9、负责不合格品的判定：对不合格产品做处理判定，分析最终产品及过程产品失效原因，并提出改进方案；
10、监督质量控制体系：负责质量控制体系的现场监督工作；
11、保留质检样品：负责原料留样检测及观察，根据原料内控标准进行原料的理化检验；
12、处理突发事件：及时上报并协助主管处理现场突发状况。
19. 腾翔质检是干嘛的？
腾翔质检是一家对行业与企业送检产品进行质量检测与评估的认证机构，其主要工作职责有:
1、行使质量监督检查权和处罚权：执行国家颁发的安装工程质量检验评估标准和施工验收规范，按照规定独立行使质量监督检查权和处罚权；
2、掌握工程得质量情况：负责专业检查，随时掌握各作业区内分项工程的质量情况；
3、评定质量并建立档案定期向上级汇报：负责分项工程质量的评定，建立质量档案，定期向项目总工和上级质量管理部门上报质量情况；
4、记录图形资料：负责分项工程各工序、隐蔽工程的施工过程和施工质量的图像资料记录；
5、汇报不合格项目汇报并协助进行质量评估：对不合格项目及时向项目总工和上级质量管理部门汇报，监督各专业工程师制定纠正措施，并协助进行质量损失的评估；
6、上报质量问题并提出纠正措施：对出现的质量问题，要及时上报和提出纠正措施，不得隐瞒实情和有意不报；
7、制定产品技术标准：负责对企业产品技术标准进行制定、复审和标准中有关试验方法的验证工作；
8、制定标记和指标：负责配合技术部门制定公司产品的内部控制标记和中间控制产品的内控指标；
9、负责不合格品的判定：对不合格产品做处理判定，分析最终产品及过程产品失效原因，并提出改进方案；
10、监督质量控制体系：负责质量控制体系的现场监督工作；
11、保留质检样品：负责原料留样检测及观察，根据原料内控标准进行原料的理化检验；
12、处理突发事件：及时上报并协助主管处理现场突发状况。
20. 腾翔质检是干嘛的？
腾翔质检是一家对行业与企业送检产品进行质量检测与评估的认证机构，其主要工作职责有:
1、行使质量监督检查权和处罚权：执行国家颁发的安装工程质量检验评估标准和施工验收规范，按照规定独立行使质量监督检查权和处罚权；
2、掌握工程得质量情况：负责专业检查，随时掌握各作业区内分项工程的质量情况；
3、评定质量并建立档案定期向上级汇报：负责分项工程质量的评定，建立质量档案，定期向项目总工和上级质量管理部门上报质量情况；
4、记录图形资料：负责分项工程各工序、隐蔽工程的施工过程和施工质量的图像资料记录；
5、汇报不合格项目汇报并协助进行质量评估：对不合格项目及时向项目总工和上级质量管理部门汇报，监督各专业工程师制定纠正措施，并协助进行质量损失的评估；
6、上报质量问题并提出纠正措施：对出现的质量问题，要及时上报和提出纠正措施，不得隐瞒实情和有意不报；
7、制定产品技术标准：负责对企业产品技术标准进行制定、复审和标准中有关试验方法的验证工作；
8、制定标记和指标：负责配合技术部门制定公司产品的内部控制标记和中间控制产品的内控指标；
9、负责不合格品的判定：对不合格产品做处理判定，分析最终产品及过程产品失效原因，并提出改进方案；
10、监督质量控制体系：负责质量控制体系的现场监督工作；
11、保留质检样品：负责原料留样检测及观察，根据原料内控标准进行原料的理化检验；
12、处理突发事件：及时上报并协助主管处理现场突发状况。
