什么是证券投资顾问? 证券投资顾问具体是做什么的?

妈妈金融财经网 sale0226 2024-10-14 15:55:27

一、什么是证券投资顾问?

1.证券投资顾问需要通过5门考试:证券基础知识、证券交易、证券投资分析、证券投资基金、证券法律法规。FIV妈妈金融财经网财经门户

2.证券投顾也需要具备一定的营销能力。FIV妈妈金融财经网财经门户

3.证券投资顾问一般是针对证券公司总部以外的下辖营业部设置的岗位。FIV妈妈金融财经网财经门户

4.监管机构为了规范从业人员行为,设置了这一监管机构认可且备案的监管岗位。FIV妈妈金融财经网财经门户

5.投资顾问的观点代表的是营业部乃至公司的观点和形象,股在营业部低位高,属于内部正式编制。FIV妈妈金融财经网财经门户

6.只有营业部才有投顾,投顾不负责做研究,只负责传达总部分析师的观点。FIV妈妈金融财经网财经门户

二、证券投资顾问具体是做什么的?

证券投资顾问是为客户提供投资建议,比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等。也就是说,投资顾问提供建议给客户参考,决策由客户自己做。赢亏均由客户承担,证券公司可能就投资顾问服务收取费用,形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。FIV妈妈金融财经网财经门户

证券投资顾问不仅熟悉金融产品,还能够用运各种投资工具和产品,如保险、证券、不动产甚至邮票、黄金等等。FIV妈妈金融财经网财经门户

三、证券投资顾问是干什么的?

证券投资顾问也称证券分析师,也可叫证券理财顾问。获得投资顾问资格,必须二年以上证券从业经验,由从事证券类的公司申请,证券业协会审批后获得。FIV妈妈金融财经网财经门户

证券投资顾问为从事炒股、买基金、炒期货的客户服务。帮助股民分析行情和个股,也推荐一些股票(只能算分析)。有专门负责大客户,也有为大众服务的,有的专门做研究分析报告的,还有的专门从事证券知识教学的。也可分为高级投资顾问和普通投资顾问,这个分法和资历及水平有关。FIV妈妈金融财经网财经门户

四、证券投资顾问可以做期货吗?

投资顾问不属于证从业人员,可以做期货,股票买卖FIV妈妈金融财经网财经门户

业务范围:FIV妈妈金融财经网财经门户

(1)证券经纪;FIV妈妈金融财经网财经门户

(2)证券投资咨询;FIV妈妈金融财经网财经门户

(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;FIV妈妈金融财经网财经门户

(4)证券承销与保荐;FIV妈妈金融财经网财经门户

(5)证券自营;FIV妈妈金融财经网财经门户

(6)证券资产管理;FIV妈妈金融财经网财经门户

(7)其他证券业务。FIV妈妈金融财经网财经门户

(8)并购FIV妈妈金融财经网财经门户

证券公司经营上述第(1)项至第(3)项业务的,注册资本最低限额为人民币5 000万元;经营第(4)项至第(7)项业务之一的,注册资本最低限额为人民币1亿元;经营第(4)项至第(7)项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。其注册资金必须是实缴资金。FIV妈妈金融财经网财经门户

五、请问证券金融投资顾问是做什么的?

真正的投资顾问不仅应该熟悉金融产品,还要熟悉各种投资工具和产品,如保险、证券、不动产甚至邮票、黄金等等,对相关法规的掌握、运用也应驾轻就熟。FIV妈妈金融财经网财经门户

只有具备相当的专业知识和敏锐的洞察力,并能将自己所学所知不断更新,才能为客户提供有价值的资讯。FIV妈妈金融财经网财经门户

优秀的投资顾问身后,应该有强大的数据、政策平台作为支持,以确保为客户所制订的方案规避可能出现的风险。FIV妈妈金融财经网财经门户

六、证券公司投资顾问是做什么的?

证券公司投资顾问是专业的投资者,他们为客户提供有关金融市场、证券交易和投资策略方面的咨询服务。FIV妈妈金融财经网财经门户

他们根据客户的财务状况和目标,建议合适的投资产品,并就投资策略、投资组合结构和风险管理等方面给出建议。FIV妈妈金融财经网财经门户

此外,他们还会定期对客户的投资绩效进行评估,并根据客户的投资情况,对投资组合进行调整。FIV妈妈金融财经网财经门户

七、证券投资顾问报考条件?

(一)年满18周岁;FIV妈妈金融财经网财经门户

(二)大学本科以上学历;FIV妈妈金融财经网财经门户

(三)具有完全民事行为能力;(四)已被机构聘用;FIV妈妈金融财经网财经门户

(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;FIV妈妈金融财经网财经门户

(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;FIV妈妈金融财经网财经门户

(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;FIV妈妈金融财经网财经门户

(八)具有中华人民共和国国籍;FIV妈妈金融财经网财经门户

(九)具有从事证券业务2年以上的经历;FIV妈妈金融财经网财经门户

(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。FIV妈妈金融财经网财经门户

八、证券公司投资顾问是销售吗?

不是证券投资顾问 :为客户提供投资建议,比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等,禁止代理客户操作。也就是说,投资顾问提供建议给客户参考,决策由客户自己做。赢亏均由客户承担,证券公司可能就投资顾问服务收取费用,形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。FIV妈妈金融财经网财经门户

九、证券投资顾问有前途吗?

投资顾问其实就是证券分析师的别称,有的也叫理财顾问。获得投资顾问资格,必须二年以上证券从业经验,国民序列大学本科学历,证券公司报协会之后,由证券业协会审批。FIV妈妈金融财经网财经门户

具体的工作,如果是营业部投资顾问的话,那就负责客户服务,主要是传达研究所的信息,服务于客户,也推荐短线线,促进客户的交易,目前客户的维护越来越规范化,营业部现在有很多投资顾问,分工也更加细化,有的专门负责大客户,有的专门去做报告,有的专门在营业部搞股民学校。FIV妈妈金融财经网财经门户

如果是总部投资顾问的话,一般是指研究所的高级投资顾问,主要是负责晨会招集或其它咨询工作。FIV妈妈金融财经网财经门户

有前途。是否能够发展就看你自己的能力了。FIV妈妈金融财经网财经门户

当然想进入证券行业,先去当个助理,算是进了门了。总比在门外的要好。FIV妈妈金融财经网财经门户

如果你有学历(这行业是个讲学历的地方哟)、工作又有能力,肯定会升上去,因为他们太需要人才了。FIV妈妈金融财经网财经门户

所以看你的条件和你想付出的多少来决定,还要看你有没有其更合适的工作来定哟。 祝你好运。 FIV妈妈金融财经网财经门户

十、证券投资顾问考试难吗?

证券投资顾问考试不难,我是在有基础的情况下用一个月的时间考过了2门,10天的话如果你有知识基础还是可以的!如果没有,那就有点困难了FIV妈妈金融财经网财经门户

证券分析师和证券投资顾问两个考试难度怎么样FIV妈妈金融财经网财经门户

证券投资顾问考了八回,终于过了,这期间少不了做题的原因,对于我来说,投资顾问还是比较困难的。但是,凡事都有例外,我同事证券分析和证券顾问都是一次过得,她和我的区别就是她有很多时间看题,再者就是人家是学霸,据了解分析比投顾还要难不少。FIV妈妈金融财经网财经门户