上市公司监督问题(上市公司核查办法？)
1. 上市公司核查办法？
一、上市公司检查办法是什么
国证监会派出机构(以下称“检查机构”)按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。检查工作可以根据需要聘请具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师予以协助。检查费用由中国证监会承担。检查方式分为巡回检查和专项核查。巡回检查是例行的合规性检查。了加强上市公司(以下简称“公司”)监管，促进公司的规范运作，保护投资者的合法权益，根据国家法律、法规，制定本办法适用于在上海证券交易所、深圳证券交易所上市的公司。境外公司和其股票在其他交易场所交易的公司的检查办法另行规定。
二、检查的主要内容有哪些
(一)信息披露的真实性、准确性和完整性;
(二)公司治理结构的规范性;
(三)公司的独立性，主要检查上市公司与控股股东在人员、财务、资产等方面的分开情况;
(四)财务管理和会计核算制度的合规性;
(五)募集资金使用与招股说明书的一致性及变更的程序，资金管理的安全性;
(六)中国证监会认为应予检查的其他事项。
(七)募集资金使用情况专项核查;
(八)投资者投诉问题和舆论关注问题的专项核查;
(九)重大资产重组情况的专项核查;
(十)中国证监会认为应予核查的其它事项。
三、检查机构进行检查时,可要求被检查公司向检查人员提供的文件有哪些
(一)公司的会计报表、相关帐簿和凭证以及其他涉及会计报表的资料;
(二)公司章程及有关公司运作的各项管理制度;
(三)公司的股东大会、董事会、监事会的会议记录,决议文本,公司经理办公会议文件等;
(四)公司与控股股东在人员、财务、资产方面的关系说明;
(五)公司内设部门、分支机构、子公司、参股公司设置情况及图示;
(六)公司债务情况、担保情况的说明;
(七)公司公开发行股票以来在指定报刊上公布的信息;
(八)检查操作规程中涉及的内容及其他应该查阅的文件。
检查中涉及被检查公司主审会计师事务所的,检查人员可要求会计师事务所提供对公司财务报告发表审计意见的工作底稿。
最后，上市公司检查办法有以上几种。检查方式分为巡回检查和专项核查。检查人员应遵守法律、法规及其他有关规定，认真履行职责，廉洁自律，实事求是。被检查公司对限期整改通知书内容持有异议的可以向相关部门提出意见。
2. 上市公司被立案调查的结果？
结果有可能是不同的，具体结果会根据不同的情况和调查结果而变化。一般来说，如果上市公司被立案调查发现违规问题，可能会采取以下措施：
1. 罚款：如果发现上市公司存在违规行为，监管部门可能会给予公司罚款的处罚，以制约公司的不合规行为。
2. 暂停交易：如果上市公司存在比较严重的违规行为，证监会可能会下达行政处罚，暂停公司股票的交易。
3. 给予警告：如认定违规行为较轻，监管部门may会给予证券市场警告，警告公司及其工作人员的不法行为。
4. 其他处罚：例如受到公众谴责，损害公司的信誉等。
总之，上市公司被立案调查的具体结果会根据情况而定，针对不同情况应当采取不同的措施进行调整和处罚。
3. 注册制上市公司出问题券商要担责吗？
关于这个问题，作为上市公司的保荐人和承销商，券商在注册制下担负着更多的责任。如果注册制上市公司出现问题，券商可能会被追究责任，例如，如果券商未能履行尽职调查义务或未能充分披露信息，则可能会被认为违反了相关法规，需要承担相应的法律责任。此外，如果券商未能及时发现和报告上市公司的违规行为，也可能会被认为存在不当行为。
4. 上市公司股民怎么监督？
股民可以通过股东大会对上市公司进行监督。
《公司法》第111条对股东大会决议瑕疵的法律救济作了规定：“股东大会、董事会的决议违反法律、行政法规，侵害股东合法权益的，股东有权向人民法院提起要求停止该违法行为和侵害行为的诉讼。”此规定为股东提供了法律上的救济，但这仅仅是一种事后补救措施，并且该措施的适用受到限制，即只有在“股东大会的决议违反法律、行政法规，侵犯股东合法权益”时，股东才可向法院提起诉讼。
股东大会决议瑕疵的法律救济是为了使股东等有诉益者的利益免受有瑕疵的股东大会决议的损害，或在利益遭受损害后能得到弥补，以恢复和伸张法律正义而设置的一种措施和途径。股东大会决议瑕疵的法律救济是多种的，利害关系人可根据具体情况选择适用。
