如何调上市局(上市公司怎么变成独资?)

妈妈金融财经网 gengxing 2023-05-28 07:30:05

1. 上市公司怎么变成独资?

首先确定集体企业的投资方是谁?是个人还是全民所有制? 也就是说如果企业是全民所有制企业,这种情况是要涉及国有产权交易的,理论上非一人之力可以改制,要经过国资委和财政局。 另一种情况是企业属于股份合作制的集体企业,那这种企业的投资方是有权力变更企业类型的。但是无论哪种情况改制是要通过职工代表大会的,你可以向工商局和劳动保障局反应企业没有通过职工代表大会就改制了,要求有关部门出于干预,申请相应赔偿LW0妈妈金融财经网财经门户

上述就是企业改制个人独资的相关步骤LW0妈妈金融财经网财经门户

2. 房产上市证怎么办理?

房改房又可以叫做已购公房,是指享受国家房改优惠政策的住宅。即居民将现住公房以标准价或成本价扣除折算后(旧住宅还要扣除房屋折算)购买的公房。房改房又分为成本价、标准价(优惠价)、央产房等类型,每种类型的房屋交易方式都有所不同,属于部分产权。按照成本价购买的,房屋所有权归职工个人所有,按照标准价购买的,职工拥有部分房屋所有权,一般在5年后归职工个人所有。LW0妈妈金融财经网财经门户

房改房办理上市证的流程:(过户流程)LW0妈妈金融财经网财经门户

(一)去房改办政策法规科领取《房改房上市交易申请表》;LW0妈妈金融财经网财经门户

(二)产权所有人填写好上述申请表后,到原产权单位盖章并领取《职工个人住房档案建档登记表》、《房改出售公有住房完全产权评估价核定表》;LW0妈妈金融财经网财经门户

(三)拿单位盖好章的申请表到房产局;LW0妈妈金融财经网财经门户

(四)完成后,带齐上述三张表及房改房相关资料回到房改办,需要带的资料有:房屋产权证、土地证、房屋所有权人及配偶身份证、户口簿、结婚证等需要查看原件及留复印件2份;夫妻离异的提供财产分割协议书、夫妻一方已故的提供财产分割兑证书、未婚的提供未婚证明原件;LW0妈妈金融财经网财经门户

(五)用以上资料在房改办办理《房改房上市交易备案表》,即我们说的上市证,至此,买卖双方就可以径直去交易中心办理新的产权证了。LW0妈妈金融财经网财经门户

房改房买卖注意事项有哪些?LW0妈妈金融财经网财经门户

按规定,房改房在同等价格条件下,原产权单位拥有优先购买权。因此,房改房上市交易必须经原产权单位的同意方可进行转卖。同时还要明确是否与原产权单位确认利益分配办法。如标准价购买的公房出让时存在按成本价补足费用或者与原单位按比例分成的问题。需要特别指出的是,军产、院产、校产的公房一般与本单位的办公场所在一个大院里,这些单位一般被列为特殊单位,有些可能不宜有外人入住,这种公房在单位没有同意之前,不可能取得上市资格。购房者应对此进行必要的查询,明辨真假。LW0妈妈金融财经网财经门户

3. 地方企业上市流程?

地方企业上市的基本流程LW0妈妈金融财经网财经门户

  (一)申报材料制作LW0妈妈金融财经网财经门户

  股份公司成立运行一年后,经中国证监会地方派出机构验收符合条件的,可以制作正式申报材料。LW0妈妈金融财经网财经门户

申报材料由主承销商与各中介机构分工制作,然后由主承销商汇总并出具推荐函,最后由主承销商完成审核后并将申报材料报送中国证监会审核。LW0妈妈金融财经网财经门户

会计师事务所的审计报告、评估机构的资产评估报告、律师出具的法律意见书将为招股说明书有关内容提供法律及专业依据LW0妈妈金融财经网财经门户

二)申报材料上报LW0妈妈金融财经网财经门户

  1、初审LW0妈妈金融财经网财经门户

  中国证监会收到申请文件后在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定要求制作申请文件的,不予受理。同意受理的,根据国家有关规定收取审核费人民币3万元。LW0妈妈金融财经网财经门户

中国证监会受理申请文件后,对发行人申请文件的合规性进行初审,在30日内将初审意见函告发行人及其主承销商。主承销商自收到初审意见之日10日内将补充完善的申请文件报至中国证监会。LW0妈妈金融财经网财经门户

中国证监督会在初审过程中,将就发行人投资项目是否符合国家产业江政策征求国家发展计划委员会和国家经济贸易委员会意见,两委自收到文件后在15个工作日内,将有关意见函告中国证监会。LW0妈妈金融财经网财经门户

2、发行审核委员会审核LW0妈妈金融财经网财经门户

  中国证监会对按初审意见补充完善的申请文件进一步审核,并在受理申请文件后60日内,将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核。LW0妈妈金融财经网财经门户

3、核准发行LW0妈妈金融财经网财经门户

  依据发行审核委员会的审核意见,中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。予以核准的,出具核准公开发行的文件。不予核准的,出具书面意见,说明不予核准的理由。中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月。LW0妈妈金融财经网财经门户

  发行申请未被核准的企业,接到中国证监会书面决定之日起60日内,可提出复议申请。中国证监会收到复议申请后60日内,对复议申请作出决定。LW0妈妈金融财经网财经门户

二、上市过程中可能涉及的机构LW0妈妈金融财经网财经门户

  企业改制上市是一项系统工程,需要企业与相关机构共同努力,主要涉及的机构如下:LW0妈妈金融财经网财经门户

  1、中介机构:主要包括保荐机构(有保荐业务资格的证券公司)、会计师事务所及律师事务所。LW0妈妈金融财经网财经门户

  保荐机构是最重要的中介机构,是企业改制上市过程中的总设计师、各中介机构的总协调人、文件制作的总编撰。保荐机构应当严格履行法定职责,遵守业务规则和行业规范,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运行,对其他中介机构出具的专业意见进行核查,对发行人是否具备持续盈利能力、是否符合法定发行条件做出专业判断,并确保发行人的申请文件和招股说明书等信息披露资料真实、准确、完整、及时。LW0妈妈金融财经网财经门户

  具备证券从业资格的会计师事务所协助企业完善财务管理、会计核算和内控制度,就改制上市过程中的财务、税务问题提供专业意见,协助申报材料制作,出具审计报告和验资报告等。LW0妈妈金融财经网财经门户

 律师事务所负责解决改制上市过程中的有关法律问题,协助企业准备报批所需的各项法律文件,出具法律意见书和律师工作报告等。LW0妈妈金融财经网财经门户

会计师事务所、律师事务所等证券服务机构及人员,必须严格履行法定职责,遵照本行业的业务标准和执业规范,对发行人的相关业务资料进行核查验证,确保所出具的相关专业文件真实、准确、完整、及时。LW0妈妈金融财经网财经门户

2、证券监管机构:主要包括中国证监会、各地证监局。LW0妈妈金融财经网财经门户

  中国证监会主要负责拟订在境内发行股票并上市的规则、实施细则,审核在境内首次公开发行股票的申请文件并监管其发行上市活动。LW0妈妈金融财经网财经门户

各地证监局是中国证监会的派出机构,主要承担对企业改制上市辅导验收、依法查处辖区内监管范围的违法违规案件、办理证券期货信访事项、联合有关部门依法打击辖区非法证券期货活动等职责。LW0妈妈金融财经网财经门户

3、地方政府:主要包括地方政府、行政职能部门及当地金融办。LW0妈妈金融财经网财经门户

  在上市过程中,企业需地方政府及相关部门协调解决的问题主要有:①股权形成的合法性认定;②各种无重大违法行为的证明及认定;③土地相关审批、国有股划转的协调等。在证监会审核时,省级人民政府还需对是否同意发行人发行股票出具意见。地方政府一般通过当地金融办等机构对企业上市工作进行归口管理,协调处理企业上市相关问题,推动企业顺利申报材料。LW0妈妈金融财经网财经门户

  另外,沪深证券交易所承担企业改制上市培育、组织董秘与独董培训、上市后续监管等职责,在推动企业上市方面也发挥着重要作用。LW0妈妈金融财经网财经门户

  三、上市大致所需要的时间LW0妈妈金融财经网财经门户

  一般情况下,企业自筹划改制到完成发行上市总体上需要3年左右,主要包含重组改制、尽职调查与辅导、申请文件的制作与申报、发行审核、路演询价与定价及发行与挂牌上市等阶段。LW0妈妈金融财经网财经门户

  如果企业各方面基础较好,需要整改的工作较少,则发行上市所需时间可相应缩短。LW0妈妈金融财经网财经门户

公司在上市的时候,会对公司的有关情况进行审核,看是否符合上市公司的有关条件,在满足了以后,经过一定的程序,是可以成为上市公司的。LW0妈妈金融财经网财经门户

4. 上市公司大股东变更流程?

公司变更股东流程如下:LW0妈妈金融财经网财经门户

第一步:申请人持相关材料向市政务服务中心工商局窗口提出申请,经受理审查员初审通过,开具《受理通知书》或者《申请材料接收单》;不符合受理条件的,在当场或者5个工作日内一次性告知申请人应当补正的全部材料(出具告知单)。LW0妈妈金融财经网财经门户

第二步:工商局对申请人申请材料齐全、符合法定形式的,当场出是否准予登记的决定并出具《登记决定通知书》;需要对申请材料的实质内容进行核实的,出具《企业登记材料需要核实事项告知书》,工商管理局必须在10个工作日内作出核准或者驳回申请的决定。LW0妈妈金融财经网财经门户

第三步:工商行政管理局在5个工作日后(但申请材料的实质内容需核实的除外),申请人可以凭《登记决定通知书》到发照窗口换发《准予变更登记通知书》。LW0妈妈金融财经网财经门户

股东变更的申请人在提交了所需要的资料和完成公司股东变更所需要的程序,公司股东资格就发了变化。新的股东将取代原来的股东行使自己的权利和履行自己的义务。LW0妈妈金融财经网财经门户

法律依据:LW0妈妈金融财经网财经门户

《中华人民共和国公司法》第三十二条 股东名册LW0妈妈金融财经网财经门户

有限责任公司应当置备股东名册,记载下列事项: LW0妈妈金融财经网财经门户

(一)股东的姓名或者名称及住所; LW0妈妈金融财经网财经门户

(二)股东的出资额; LW0妈妈金融财经网财经门户

(三)出资证明书编号。LW0妈妈金融财经网财经门户

记载于股东名册的股东,可以依股东名册主张行使股东权利。 公司应当将股东的姓名或者名称向公司登记机关登记;登记事项发生变更的,应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的,不得对抗第三人。LW0妈妈金融财经网财经门户

5. 上市流程五个阶段?

1LW0妈妈金融财经网财经门户

股份公司的设立LW0妈妈金融财经网财经门户

根据《公司法》第七十八条的规定,股份有限公司的设立可以采取发起设立或者募集设立两种方式。LW0妈妈金融财经网财经门户

发起设立是指由发起人认购公司发行的全部股份而设立公司。在发起设立股份有限公司的方式中,发起人必须认足公司发行的全部股份,社会公众不参加股份认购。LW0妈妈金融财经网财经门户

募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为向特定对象募集设立和公开募集设立。LW0妈妈金融财经网财经门户

发起设立是指由发起人认购公司发行的全部股份而设立公司。在发起设立股份有限公司的方式中,发起人必须认足公司发行的全部股份,社会公众不参加股份认购。LW0妈妈金融财经网财经门户

募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为向特定对象募集设立和公开募集设立。LW0妈妈金融财经网财经门户

1设立条件LW0妈妈金融财经网财经门户

1、发起人符合法定人数。根据《公司法》第七十九条的规定,设立股份有限公司,应有2人以上200人以下为发起人,其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。LW0妈妈金融财经网财经门户

2、发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元。法律、行政法规对股份有限公司注册资本的最低限额有较高规定的,从其规定。股份有限公司采取发起设立方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%,其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足。在缴足前,不得向他人募集股份。发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后,除未按期募足股份、发起人未按期召开创立大会或者创立大会决议不设立公司的情形外,不得抽回资本。LW0妈妈金融财经网财经门户

3、股份发行、筹办事项符合法律规定。发起人必须依照规定申报文件,承担公司筹办事务。LW0妈妈金融财经网财经门户

4、发起人制定公司章程。公司章程是公司最重要的法律文件,发起人应当根据《公司法》、《上市公司章程指引》或《到境外上市公司章程必备条款》及相关规定的要求,起草、制订章程草案。采用募集方式设立的股份公司,章程草案须提交创立大会表决通过。发起人向社会公开募集股份的,须向中国证监会报送公司章程草案。LW0妈妈金融财经网财经门户

5、有公司名称,建立符合股份有限公司要求的组织机构。拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称。公司名称应当由行政区划、字号、行业、组织形式依次组成,法律、法规另有规定的除外。公司只能使用一个名称。经公司登记机关核准登记的公司名称受法律保护。股份有限公司应当建立股东大会、董事会、经理和监事会等公司的组织机构。LW0妈妈金融财经网财经门户

6、有公司住所。公司以其主要办事机构所在地为住所。公司住所是确定公司登记注册级别管辖、诉讼文书送达、债务履行地点、法院管辖及法律适用等法律事项的依据。经公司登记机关登记的公司住所只能有一个,公司的住所应当在其公司登记机关辖区内。公司住所变更的,须到公司登记机关办理变更登记。LW0妈妈金融财经网财经门户

2设立方式和程序LW0妈妈金融财经网财经门户

1、新设设立。即5个以上发起人出资新设立一家股份公司。LW0妈妈金融财经网财经门户

(1)发起人制定股份公司设立方案;LW0妈妈金融财经网财经门户

(2)签署发起人协议并拟定公司章程草案;LW0妈妈金融财经网财经门户

(3)取得国务院授权的部门或省级人民政府对设立公司的批准;LW0妈妈金融财经网财经门户

(4)发起人认购股份和缴纳股款;LW0妈妈金融财经网财经门户

(5)聘请具有证券从业资格的会计师事务所验资;LW0妈妈金融财经网财经门户

(6)召开创立大会并建立公司组织机构;LW0妈妈金融财经网财经门户

(7)向公司登记机关申请设立登记。LW0妈妈金融财经网财经门户

2、改制设立。即企业将原有的全部或部分资产经评估或确认后作为原投资者出资而设立股份公司。LW0妈妈金融财经网财经门户

(1)拟定改制设立方案;LW0妈妈金融财经网财经门户

(2)聘请具有证券业务资格的有关中介机构进行审计和国有资产评估;LW0妈妈金融财经网财经门户

(3)签署发起人协议并拟定公司章程草案;LW0妈妈金融财经网财经门户

(4)拟定国有土地处置方案并取得土地管理部门的批复;LW0妈妈金融财经网财经门户

(5)拟定国有股权管理方案并取得财政部门的批复;LW0妈妈金融财经网财经门户

(6)取得国务院授权的部门或省级人民政府对设立公司的批准;LW0妈妈金融财经网财经门户

(7)发起人认购股份和缴纳股款、办理财产转移手续;LW0妈妈金融财经网财经门户

(8)聘请具有证券业务资格的会计师事务所验资;LW0妈妈金融财经网财经门户

(9)召开公司创立大会并建立公司组织机构;LW0妈妈金融财经网财经门户

(10)向公司登记机关申请设立登记。LW0妈妈金融财经网财经门户

3、有限责任公司整体变更。即先改制设立有限责任公司或新设一家有限责任公司,然后再将有限责任公司整体变更为股份公司。LW0妈妈金融财经网财经门户

(1)向国务院授权部门或省级人民政府提出变更申请并获得批准;LW0妈妈金融财经网财经门户

(2)聘请具有证券业务资格的会计师事务所审计;LW0妈妈金融财经网财经门户

(3)原有限责任公司的股东作为拟设立的股份公司的发起人,将经审计的净资产按1:1的比例投入到拟设立的股份公司;LW0妈妈金融财经网财经门户

(4)聘请具有证券业务资格的会计师事务所验资;LW0妈妈金融财经网财经门户

(5)拟定公司章程草案;LW0妈妈金融财经网财经门户

(6)召开创立大会并建立公司组织机构;LW0妈妈金融财经网财经门户

(7)向公司登记机关申请变更登记。LW0妈妈金融财经网财经门户

2LW0妈妈金融财经网财经门户

上市前辅导LW0妈妈金融财经网财经门户

在取得营业执照之后,股份公司依法成立,按照中国证监会的有关规定,拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前,均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导,辅导期限一年。LW0妈妈金融财经网财经门户

1辅导程序LW0妈妈金融财经网财经门户

1、聘请辅导机构。辅导机构应是具有保荐资格的证券经营机构以及其他经有关部门认定的机构。LW0妈妈金融财经网财经门户

2、与辅导机构签署辅导协议,并到股份公司所在地的证监局办理辅导备案登记手续。LW0妈妈金融财经网财经门户

3、正式开始辅导。辅导机构每3个月向当地证监局报送1次辅导工作备案报告。LW0妈妈金融财经网财经门户

4、辅导机构针对股份公司存在的问题提出整改建议,督促股份公司完成整改。LW0妈妈金融财经网财经门户

5、辅导机构对接受辅导的人员进行至少1次的书面考试。LW0妈妈金融财经网财经门户

6、向当地证监局提交辅导评估申请。LW0妈妈金融财经网财经门户

7、证监局验收,出具辅导监管报告。LW0妈妈金融财经网财经门户

8、股份公司向社会公告准备发行股票的事宜。股份公司应在辅导期满6个月之后10天内,就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地至少2种主要报纸连续公告2次以上LW0妈妈金融财经网财经门户

2辅导内容LW0妈妈金融财经网财经门户

1、督促股份公司董事、监事、高级管理人员、持有5%以上(含5%)股份的股东(或其法定代表人)进行全面的法规知识学习或培训。LW0妈妈金融财经网财经门户

2、督促股份公司按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公司治理基础。LW0妈妈金融财经网财经门户

3、核查股份公司在设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资产评估、资本验证等方面是否合法、有效,产权关系是否明晰,股权结构是否符合有关规定。LW0妈妈金融财经网财经门户

4、督促股份公司实现独立运营,做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整,主营业务突出,形成核心竞争力。LW0妈妈金融财经网财经门户

5、督促股份公司规范与控股股东及其他关联方的关系。LW0妈妈金融财经网财经门户

6、督促股份公司建立和完善规范的内部决策和控制制度,形成有效的财务、投资以及内部约束和激励制度。LW0妈妈金融财经网财经门户

7、督促股份公司建立健全公司财务会计管理体系,杜绝会计造假。LW0妈妈金融财经网财经门户

8、督促股份公司形成明确的业务发展目标和未来发展计划,制定可行的募股资金投向及其他投资项目的规划。LW0妈妈金融财经网财经门户

9、对股份公司是否达到发行上市条件进行综合评估,协助开展首次公开发行股票的准备工作。LW0妈妈金融财经网财经门户

3LW0妈妈金融财经网财经门户

筹备和发行申报LW0妈妈金融财经网财经门户

1准备工作LW0妈妈金融财经网财经门户

1、聘请律师和具有证券业务资格的注册会计师分别着手开展核查验证和审计工作。LW0妈妈金融财经网财经门户

2、和保荐机构共同制定初步发行方案,明确股票发行规模、发行价格、发行方式、募集资金投资项目及滚存利润的分配方式,并形成相关文件以供股东大会审议。LW0妈妈金融财经网财经门户

3、对募集资金投资项目的可行性进行评估,并出具募集资金可行性研究报告;需要相关部门批准的募集资金投资项目,取得有关部门的批文。LW0妈妈金融财经网财经门户

4、对于需要环保部门出具环保证明的设备、生产线等,应组织专门人员向环保部门申请环保测试,并获得环保部门出具的相关证明文件。LW0妈妈金融财经网财经门户

5、整理公司最近3年的所得税纳税申报表,并向税务部门申请出具公司最近3年是否存在税收违规的证明。LW0妈妈金融财经网财经门户

2申报股票发行所需主要文件LW0妈妈金融财经网财经门户

1、招股说明书及招股说明书摘要;LW0妈妈金融财经网财经门户

2、最近3年审计报告及财务报告全文;LW0妈妈金融财经网财经门户

3、股票发行方案与发行公告;LW0妈妈金融财经网财经门户

4、保荐机构向证监会推荐公司发行股票的函;LW0妈妈金融财经网财经门户

5、保荐机构关于公司申请文件的核查意见;LW0妈妈金融财经网财经门户

6、辅导机构报证监局备案的《股票发行上市辅导汇总报告》;LW0妈妈金融财经网财经门户

7、律师出具的法律意见书和律师工作报告;LW0妈妈金融财经网财经门户

8、企业申请发行股票的报告;LW0妈妈金融财经网财经门户

9、企业发行股票授权董事会处理有关事宜的股东大会决议;LW0妈妈金融财经网财经门户

10、本次募集资金运用方案及股东大会的决议;LW0妈妈金融财经网财经门户

11、有权部门对固定资产投资项目建议书的批准文件(如需要立项批文);LW0妈妈金融财经网财经门户

12、募集资金运用项目的可行性研究报告;LW0妈妈金融财经网财经门户

13、股份公司设立的相关文件;LW0妈妈金融财经网财经门户

14、其他相关文件,主要包括关于改制和重组方案的说明、关于近三年及最近的主要决策有效性的相关文件、关于同业竞争情况的说明、重大关联交易的说明、业务及募股投向符合环境保护要求的说明、原始财务报告及与申报财务报告的差异比较表及注册会计对差异情况出具的意见、历次资产评估报告、历次验资报告、关于纳税情况的说明及注册会计师出具的鉴证意见等、大股东或控股股东最近一年又一期的原始财务报告LW0妈妈金融财经网财经门户

3核准程序LW0妈妈金融财经网财经门户

1、在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序:LW0妈妈金融财经网财经门户

(1)申报。发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件,由保荐人保荐并向中国证监会申报。特定行业的发行人应当提供管理部门的相关意见。LW0妈妈金融财经网财经门户

(2)受理。中国证监会收到申请文件后,在5个工作日内作出是否受理的决定。LW0妈妈金融财经网财经门户

(3)初审。中国证监会受理申请文件后,由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审。中国证监会在初审过程中,将征求发行人注册地省级人民政府是否同意发行人发行股票的意见,并就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求国家发改委的意见。LW0妈妈金融财经网财经门户

(4)预披露。根据《证券法》第二十一条的规定,发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。因此,发行人申请文件受理后、发审委审核前,发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。发行人可以将招股说明书(申报稿)刊登于其企业网站,但披露内容应当与中国证监会网站的完全一致,且不得早于在中国证监会网站的披露时间。LW0妈妈金融财经网财经门户

(5)发审委审核。相关职能部门对发行人的申请文件初审完成后,由发审委组织发审委会议进行审核。LW0妈妈金融财经网财经门户

(6)决定。中国证监会依照法定条件对发行人的发行申请作出予以核准或者不予核准的决定,并出具相关文件。自中国证监会核准发行之日起,发行人应在6个月内发行股票;超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。此外,发行申请核准后、股票发行结束前,发行人发生重大事项的,应当暂缓或者暂停发行,并及时报告中国证监会,同时履行信息披露义务。影响发行条件的,应当重新履行核准程序。股票发行申请未获核准的,自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后,发行人可再次提出股票发行申请。LW0妈妈金融财经网财经门户

2、在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序。LW0妈妈金融财经网财经门户

发行人董事会应当依法就首次公开发行股票并在创业板上市的具体方案、募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议,并提请股东大会批准;决议至少应当包括下列事项:股票的种类和数量,发行对象,价格区间或者定价方式,募集资金用途,发行前滚存利润的分配方案,决议的有效期,对董事会办理本次发行具体事宜的授权,其他必须明确的事项。LW0妈妈金融财经网财经门户

发行人应当按照中国证监会有关规定制作申请文件,由保荐人保荐并向中国证监会申报。保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市,应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。发行人为自主创新企业的,还应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力。LW0妈妈金融财经网财经门户

中国证监会收到申请文件后,在5个工作日内作出是否受理的决定。中国证监会受理申请文件后,由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审,并由创业板发行审核委员会审核。中国证监会依法对发行人的发行申请作出予以核准或者不予核准的决定,并出具相关文件。LW0妈妈金融财经网财经门户

发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票;超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。发行申请核准后至股票发行结束前发生重大事项的,发行人应当暂缓或者暂停发行,并及时报告中国证监会,同时履行信息披露义务。出现不符合发行条件事项的,中国证监会撤回核准决定。LW0妈妈金融财经网财经门户

股票发行申请未获核准的,发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后再次提出股票发行申请。LW0妈妈金融财经网财经门户

4LW0妈妈金融财经网财经门户

促销和发行LW0妈妈金融财经网财经门户

1询价LW0妈妈金融财经网财经门户

首次公开发行股票,应当通过向特定机构投资者(以下简称"询价对象")询价的方式确定股票发行价格。发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价,并通过互联网向公众投资者进行推介。询价分为初步询价和累计技标询价。发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间,在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。首次发行的股票在中小企业板上市的,发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格,不再进行累计投标询价。LW0妈妈金融财经网财经门户

询价结束后,公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的,或者公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。LW0妈妈金融财经网财经门户

2路演推介LW0妈妈金融财经网财经门户

在发行准备工作已经基本完成,并且发行审查已经原则通过(有时可能是取得附加条件通过的承诺)的情况下,主承销商(或全球协调人)将安排承销前的国际推介与询价,此阶段的工作对于发行、承销成功具有重要的意义。这一阶段的工作主要包括以下几个环节:LW0妈妈金融财经网财经门户

1、预路演LW0妈妈金融财经网财经门户

预路演是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者,通常为大型的专业机构投资者,对他们进行广泛的市场调查,听取投资者对于发行价格的意见及看法,了解市场的整体需求,并据此确定一个价格区间的过程。为了保证预路演的效果,必须从地域、行业等多方面考虑抽样的多样性,否则询价结论就会比较主观,不能准确地反映出市场供求关系。LW0妈妈金融财经网财经门户

2、路演推介LW0妈妈金融财经网财经门户

路演是在主承销商的安排和协助下,主要由发行人面对投资者公开进行的、旨在让投资者通过与发行人面对面的接触更好地了解发行人,进而决定是否进行认购的过程。通常在路演结束后,发行人和主承销商便可大致判断市场的需求情况。LW0妈妈金融财经网财经门户

3、簿记定价LW0妈妈金融财经网财经门户

簿记定价主要是统计投资者在不同价格区间的订单需求量,以把握投资者需求对价格的敏感性,从而为主承销商(或全球协调人)的市场研究人员对定价区间、承销结果、上市后的基本表现等进行研究和分析提供依据。LW0妈妈金融财经网财经门户

以上环节完成后,主承销商(或全球协调人)将与发行人签署承销协议,并由承销团成员签署承销团协议,准备公开募股文件的披露。LW0妈妈金融财经网财经门户

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上市LW0妈妈金融财经网财经门户

1、拟定股票代码与股票简称。股票发行申请文件通过发审会后,发行人即可提出股票代码与股票简称的申请,报深交所核定。LW0妈妈金融财经网财经门户

2、上市申请。发行人股票发行完毕后,应及时向深交所上市委员会提出上市申请,并需提交下列文件:LW0妈妈金融财经网财经门户

(1)上市申请书;(2)中国证监会核准其股票首次公开发行的文件;(3)有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议;(4)营业执照复印件;(5)公司章程;(6)经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告;(7)首次公开发行结束后,发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件;(8)首次公开发行结束后,具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告;(9)关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》;(10)发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料;(11)首次公开发行后至上市前,按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用);(12)首次公开发行前已发行股份持有人,自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明;(13)相关方关于限售的承诺函;(14)最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料;(15)按照有关规定编制的上市公告书;(16)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书;(17)律师事务所出具的法律意见书;(18)交易所要求的其他文件。LW0妈妈金融财经网财经门户

3、审查批准。证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后7个交易日内,作出是否同意上市的决定并通知发行人。LW0妈妈金融财经网财经门户

4、签订上市协议书。发行人在收到上市通知后,应当与深交所签订上市协议书,以明确相互间的权利和义务。LW0妈妈金融财经网财经门户

5、披露上市公告书。发行人在股票挂牌前3个工作日内,将上市公告书刊登在中国证监会指定报纸上。LW0妈妈金融财经网财经门户

6、股票挂牌交易。申请上市的股票将根据深交所安排和上市公告书披露的上市日期挂牌交易。一般要求,股票发行后7个交易日内挂牌上市。LW0妈妈金融财经网财经门户

7、后市支持。需要券商等投资机构提供企业融资咨询服务、行业研究与报道服务、投资者关系沟通等。LW0妈妈金融财经网财经门户