上市辅导阶段可以算作pre-ipo吗
一、上市辅导阶段可以算作pre-ipo吗
pre-ipo基金，顾名思义是指投资于企业上市之前，或预期企业可近期上市时的基金，该基金的退出方式一般为上市后从公开资本市场上出售股票退出，是私募股权投资的一种。
pre initial public offering
二、企业打算上市，怎么走流程？需要进行哪些准备？
流程主要是这样的：1 向当地证监会提出申请 2 条件基本合格的由保荐人进入上市辅导期 3 会计审计，账务规范，盈利达标，合格者由保荐人担保，向中国证监会提出申请上市 4 中国证监会审核，过会。5如果合格进行路演，询价 6上市
至于上市准备，则在规则制度，财务审计、人力资源等方方面面都有一套正规流程，如果属于新兴行业的创新型企业，不妨可以咨询下招商银行“千鹰展翼”计划，这个计划就是重点针对有上市打算的企业制定的，不但可以帮助企业获得上市前的债权、股权融资，还可以提供上市配套服务包括私募股权融资财务顾问和上市财务顾问等全流程配套金融服务。近一年来，千鹰展翼计划项下的近百家企业成功登陆中小板及创业板，占两板总上市企业的30%以上。
三、关于公司上市
第一，程序：券商、会计师、律师等中介机构进场做尽职调查 改制为股份有限公司 报当地证监局辅导备案（一般要求申报上市前辅导期至少3个月） 辅导验收 向证监会申报上市申请材料 发行部反馈意见 反馈意见答复 上部委会 上发审会 证监会出具批文 向交易所申请 挂牌上市
第二，文件：每个程序都有很多资料 报主板和创业板的申请材料也不完全一样 向证监局报辅导备案的材料比较简单 大头在向证监会报送的申请上市材料 券商要出的主要包括招股说明书（申报稿）、发行保荐书、保荐工作报告等 如果是创业板 还要成长性专项意见 会计师要出的主要包括三年一期审计报告 非经常性损益表 内部控制鉴证报告 比较式财务报表等 律师要出的主要包括法律意见书和律师工作报告 企业要出的主要是募投项目的核准或备案文件、环境影响评价批复文件等等 还有其他很多很零碎的文件 各个文件的范本可以上网搜 还是比较容易找到的
第三，主管部门：上市过程中主要涉及的就是当地证监局（山东证监局）和证监会 辅导系列文件都报证监局 申请上市文件报证监会 再多印一套给证监局 上市过程中要到当地的工商、国税、地税、环保、安监、质检、海关（如果有出口）、国土、劳动和社会保障部门开具守法证明 券商和律师也要去做访谈 还要到国家版权局、专利局、商标局走访 必要的话还要去一下当地法院 行业协会
最后说一下，如果能确定券商是一个比较有水平的，那就听券商的，要啥就给啥，本人也在券商工作，说实话，最喜欢跟“听话”的企业合作，要什么材料就赶紧提供什么材料，对企业来讲，对大的工作量也是在尽职调查期间提供材料上，中介机构尽职调查就是把企业翻个底朝天，只有早发现问题才能早解决问题，所以提供材料的速度和质量很重要，甚至会影响整个上市的进程
四、公司上市的基本流程有哪些？
一、改制与设立
（一）方式
1、有限责任公司整体变更。即有限责任公司符合《公司法》关于设立股份有限公司的条件时，由有限责任公司的股东作为发起人，按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司。设立股份公司后，有限公司不复存在，原有限公司的所有资产、债权债务等全部由股份公司承继，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
整体变更有利于企业业绩连续计算，大幅度缩短了IPO时间，为目前常见的设立方式。
2、新设设立。即2人以上200人以下发起人出资发起设立一家股份公司。
（二）有限责任公司整体变更设立股份有限公司的程序
1、券商、律师列出调查清单，全面、详尽地收集企业资料、了解企业情况。审计进行财务建帐、财务规范管理；企业确定筹备工作组，配合中介对企业进行摸底与规范。全面了解企业情况后，协助企业制订重组改制的总体方案，根据改制方案制订相关协议，确定拟设立股份公司的规模，确定资产、人员、业务剥离、债务重组问题等。（券商、审计、律师、企业）
2、企业聘请具有证券业务资格的审计、评估机构围绕改制总方案对相关资产进行审计、评估，涉及国有资产应严格履行国有资产的评估和备案手续。拟定国有土地处置方案并取得土地管理部门的批复。若股东或发起人中有国有企业或国有控股企业，则需要向国有资产管理部门申请办理国有股权设置事项。（审计、评估机构、企业、律师）
3、根据审计、评估的初步结果（即已经出来结果数字，还没出正式报告），确定其他发起人的出资。（企业、券商、律师、审计、评估）
4、进行增资扩股或股权转让工作（如需要）
如果企业需要对股本数量、发起人数量、股权结构等进行调整，或需要引进战略投资者，或实施管理层持股（员工持股）等等，则需要进行增资扩股或股权转让工作。（企业、律师、券商、审计）
5、召开董事会和股东会，审议改制事项，签署发起人协议，修改《公司章程》，办理工商名称预先核准。（企业、律师）
6、具有证券从业资格的会计师事务所验资，办理财产转移手续。（企业、审计）
7、律师起草准备一系列与创立大会有关的材料，股份公司召开创立大会并建立组织机构。（企业、律师）
8、向公司登记机关申请变更登记。（企业）
（三）新设设立的程序
1、发起人制定股份公司设立方案；（券商、审计、律师、评估、企业）
2、签署发起人协议并拟定公司章程草案；（企业、律师）
3、发起人认购股份和缴纳股款；（企业）
4、聘请具有证券从业资格的会计师事务所验资；（审计）
5、召开创立大会并建立公司组织机构；（律师、企业）
6、向公司登记机关申请设立登记。（企业）
二、上市辅导
（一）内容
股份公司在提出首次公开发行股票申请前，应聘请辅导机构进行辅导。辅导期无限制，结束后股份公司申请证券监督管理部门的检查验收。具体程序如下：
1、聘请辅导机构。辅导机构应是具有保荐资格的证券经营机构以及其他经有关部门认定的机构。
2、与辅导机构签署辅导协议，并到股份公司所在地的证监局办理辅导备案登记手续。
3、正式开始辅导。
4、辅导机构针对股份公司存在的问题提出整改建议，督促股份公司完成整改。
5、辅导机构对接受辅导的人员进行至少1次的书面考试。
6、向当地证监局提交辅导评估申请。
7、证监局验收，出具辅导监管报告。
8、股份公司向社会公告准备发行股票的事宜。
三、发行申报与审核及上市
（一）制作股票发行申请文件
拟在主板上市的，发行人按照中国证监会颁布的《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第9号首次公开发行股票申请文件》的规定制作申请文件；拟在创业板上市的，按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》制作申请文件。由保荐人推荐并向中国证监会申报。
（二）股票发行审核
1、受理申请文件。中国证监会收到申请文件后，在五个工作日内作出是否受理的决定。
2、初审。具体包括发行部静默审核申报材料、发行部提出反馈意见、发行人及中介机构落实反馈意见、发行部审核反馈意见落实情况、发行部形成初审报告。
3、（主板或者创业板）发行审核委员会审核。证监会初审完毕后，将初审报告和申请文件提交发行审核委员工作会议（以下简称“发审会”）审核。
4、核准发行。依据发审会的审核意见，证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。予以核准的，出具核准公开发行的文件。不予核准的，出具书面意见，说明不予核准的理由。证监会应当自受理申请文件之日起3个月内作出决定。
（三）股票上市
1、向证券交易所提出上市申请。由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。
2、股票挂牌交易。申请上市的股票将根据证交所安排和上市公告书披露的上市日期挂牌交易。
