交易所整顿需“人治”与“法治”相结合
【中亿财经网3月30日讯】今日凌晨，鹿头社发表的一篇《现货从业者扎堆转行 必将毁灭其他行业》阐述了当前现货行业从业者转向新行业的新动态，同时也对该现象表示担忧。该篇文章发布后引起业内关注，对于文章中的观点自然也各持不同的观点。
的确，地方交易所和微交易平台如今是整顿的整顿，下线的下线，最终还是“人”的问题。微交易平台有罪吗?它说到底也只是个中性的诞生不久的新事物而已，而且因为其极大的“亲民”的优势受到市场青睐，可以说是件好的新事物至少给投资者带来了很不错的交易体验。无论是交易所还是微交易平台它们的运作和发展都是靠人来驱动和引导的。若业内从业者和监管机构能善加约束和引导，未来前景十分可观。不过现实情况是由于从业者非法违规取利败坏了金融市场风气最终将交易所和微交易平台“带进沟里去了”。因此，若要从根本上解决交易所问题还需从交易所自身出发，而从交易所自身出发的话就需要妥善安置交易所内部的大量从业者。
交易所清理整顿中，现货交易所首当其冲是政府重点整顿对象，在这种形势下不少现货行业从业者准备调转阵地到其他行业，如此原本现货市场内部的问题也跟随转移到其他行业，交易所整顿起到的就是“治标不治本”的效果，最终是耗费了大量的人力物力和财力但是却难以得到预期的效果，随着问题产生源的转移宣告实质性的失败。
因此，交易所整顿过程中关键的还是在“人治”上，此“人治”非政治上讲的“人治”更倾向于针对行业从业者的治理。同时，“人治”需以“法治”为根本依据，一切还是要有法可依、执法严格公正，不提倡政治上所谓的“人治”做法。对行业从业者的治理可以从职业素质与道德、从业资质管理及从业人员跨行业流动管理三个方面出发。目前，国内在从业者跨行业流动管理上和行业从业资质管理上有明显不足。一些曾经做期货的从业者由于某些原因在本行业干不下去后可以轻易的转移到其他行业继续做，这中间几乎不受限制，这也就意味着对于一些有不良从业记录的从业人员如果在原来行业做不下去后可以再度跳转到其他行业继续做非法违规的事情“祸害”投资者，增加了市场风险。
交易所整顿中将“人治”与“法治”相结合，以法治为基础实行对从业者的“人治”，完善行业从业者治理的相关法律政策，提高行业从业资质审核门槛，新增定期复审制度，严格管控跨行业的从业者流动，将风险提前拒之门外。
