31号文件曝光!清理整顿交易场所监管层工作推进汇总
中亿财经网3月24日讯，早在2011年，针对各类地方交易场所乱象，国务院和国务院办公厅先后下发了《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)。2012年1月，清理整顿各类交易场所部际联席会议正式成立，经过清理整顿工作，滥设各类交易场所的势头得到了遏制。
清整联办：
2016年12月14日，清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室发布《关于地方交易场所涉嫌非法证券期货活动风险提示函》
2017年1月9日，联席会议召开第三次会议 部署清理整顿“回头看”工作
2017年2月3日，联席会议向银监会发布《商请督促函》：督导银行限期停止服务 29号文件
2017年3月17日，清理整顿联席会议下发：《关于做好清理整顿各类交易场所“回头看”前期阶段有关工作的通知》 31号文件
清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室关于印发《清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议纪要》的通知已于二月下发
央行：
2017年1月23日，央行下发《加强交易场所类特约商户资质审核和风险监测 严禁为非法交易场所提供支付结算服务》
证监会：
2017年1月13日，证监会新闻发言人张晓军表示：证监会将按照国务院的要求，抓紧制定区域性股权市场业务及监管规则。
2017年2月10日，2017年全国证券期货监管工作会议在证监会机关召开。
证监会下发《区域性股权市场监督管理试行办法(草案)》(下简称“草案”)
证监会：将加大对证券期货市场操纵打击力度
各省市金融办：
广东省
2017年2月17至18日，由深圳市经侦局牵头指挥，深圳多个辖区集中警力开展打击“商品现货市场非法期货交易犯罪”专项突击行动。
2月《广东省清理整顿各类交易场所领导小组会议纪要》，抓好五项工作。
3月15日，深圳发布17家涉嫌违规交易机构名单。
1、广东国龙贵金属经营有限公司深圳分公司
2、浙江万心齐利商品经营有限公司深圳分公司
3、广东汇富天下贵金属经营有限公司深圳分公司
4、深圳市世纪瑞盈资产管理有限公司
5、深圳市生利投资管理有限公司
6、深圳市深通商品经营有限公司
7、深圳国银稀贵金属有限公司
8、深圳市艾利斯投资咨询有限公司
9、深圳市久鼎投资咨询有限公司
10、深圳市盈晟电子商务有限公司
11、深圳市昌融亿达投资发展有限公司
12、深圳市隆达瑞盈投资咨询有限公司
13、深圳市聚鑫汇财投资咨询有限公司
14、深圳市广发瀚鑫投资有限公司
15、深圳市聚点成金投资有限公司
16、深圳市韵泷信息咨询有限公司
17、深圳盛世创投网络科技有限公司
北京市
2月23日，北京市金融工作局正式向相关交易场所下发加强规范整改工作的通知。该通知指出，相关交易场所开展的邮票、钱币等交易业务涉嫌违规组织“类证券”交易活动，要求其限期完成规范整改。
据悉，北京市金融工作局要求相关交易场所于2017年3月3日前向北京金融局报送符合各项监管要求的规范整改方案，于2017年5月30日前完成各项整改工作，并经所辖区金融办审核后向金融局报送规范整改总结报告，而后金融局将联合清理整顿各类交易场所工作领导小组成员单位对整改情况进行验收。
2017年3月6日，北京市金融工作局发布关于参与交易场所交易活动的风险提示。
湖北省
《湖北省清理整顿各类交易所“回头看”工作实施方案》(讨论稿)于9日流出，该文件，从总体原则、工作要求、实施步骤三大方面阐述了湖北省清理整顿的的工作方向。
辽宁省
2月，辽宁省发布《关于交易场所清理整顿“回头看”》有关工作的通知。文件要求在清理整顿“回头看”工作结束前，各级政府部门不得批准设立新的交易场所。(不含大连市)
近日，大连交易场所目前全面开展现场检查，各交易场所正积极配合检查，进行自查自纠同时配合联合检查组的细致检查。
福建省
2月约谈了省内的交易场所，要求交易场所暂停目前的业务，回归到服务于实体经济方向。
2017年2月27日，福建省人民政府办公厅发布了《福建省各类交易场所清理整顿“回头看”工作方案的通知》。
江苏省
2017年1月16日下午，江苏省金融办召开全省交易场所清理整顿工作会议。会议通报了9号证监会的内容和清整办12号文的内容。明确了包括交易所备案金融办等八个方面的主要工作。
河北省
2月6日，沧州市人民政府办公室发布了《沧州市人民政府办公室关于成立沧州市清理整顿各类交易场所工作领导小组的通知》如下：
江西省
3月13日，江西省召开清理整顿各类交易场所“回头看”工作动员部署会议，省清理整顿各类交易场所工作领导小组各成员单位及各设区市金融办(局)负责同志参会。
3月21日，江西省清理整顿各类交易场所工作办公室公布首批涉嫌违反38号、37号文企业名单，提醒广大人民群众，切实增强风险识别和防范意识，坚决抵制各类违法违规金融活动，树立正确的投融资理念，牢记投资有风险、理财需谨慎、风险须自担。
具体名单为：
江西耀德商品交易市场有限公司
乐平市鼎盛贵金属交易所有限公司
江西博能石化有限公司
抚州瑞银贵金属经营有限公司
江西汇德电子商务有限公司
江西泰达大宗商品交易中心有限公司
江西中环银业经营有限公司
江西省昆仑贵金属投资管理有限公司
江西润茂投资有限公司
湖南省
2月20日，湖南省商务厅发布《关于做好商品现货交易场所规范整改工作的通知》。通知对规范整改的内容和实施步骤做了统一要求。
3月20日，湖南省召开打击非法集资暨互联网金融风险专项整治工作会议，要求抓紧推进互联网金融风险整治，对涉及省内7家平台以“虚拟货币”为旗号的违法犯罪活动开展协助排查，认真开展各类交易场所“回头看”，各地统一制定时间表，做到现有风险稳妥化解，潜在风险密切关注、提前预防。
山东省
3月14日，山东省金融办发布“山东省地方金融监督管理局随机抽查事项清单”。随机抽查事项清单包括“权益类、介于现货与期货之间的大宗商品交易场所经营及风险防控情况”，抽查对象为“权益类、介于现货与期货之间的大宗商品交易场所”。
青岛市金融工作办：2017年在规范基础上发展权益类交易场所。
吉林省
2017年3月13日吉林省人民政府办公厅官网发布“吉林省金融业发展”十三五“规划”，规范中提出发挥交易场所资源配置功能。着力增强现有交易场所实力，加快整合功能相近的交易场所，严格挂牌企业审核流程，提升市场影响力。
黑龙江省
3月3日，黑龙江商务厅联合黑龙江金融办、黑龙江证监局印发《关于进一步加强全省商品现货交易场所监管的通知》。通知针对目前黑龙江省商品现货交易场所的问题，防范金融风险，要求深入开展自查自纠活动，落实属地日常监管责任，完善监督管理体制，防范市场经营风险。
贵州省
2月8日，贵州省下发《贵州省商务厅关于清理整顿商品现货交易场所“回头看”活动方案》印发。文件规定贵州范围的交易场所直接管辖部门应是“省商务厅”，并设立举报专线电话与黑名单制度，发挥社会监督作用。
安徽省
2017年3月17日，安徽证监局发布关于清理整顿各类交易场所二十问。
内蒙古自治区
近日，《内蒙古自治区各类交易场所排查整治专项活动实施方案》和《内蒙古自治区人民政府办公厅关于在全区开展各类交易场所排查整治专项活动的通知》起草完成，并报自治区政府审核，待通过后开展实施。
