2017年两会临近 地方交易所整顿标准及细则有望后期出台
中亿财经网2月28日讯，离2017年两会召开还有三天时间。不过会议虽还未正式召开，热闹的气氛却已然被炒起来了，社会各界专业人士、权威专家及吃瓜群众都开始在猜测今年的两会内容是如何如何。尤其处于“风雨飘摇”之中的交易所行业对今年的两会更为关注，2017两会或将决定未来生存发展之路。
前段时间，证监会明确了地方交易所整顿的最后期限—2017年6月30日，然而交易所行业整顿思绪万千、问题错综复杂，整顿工作困难重重。既然证监会已下“军令状”，为能在今年6月30日前完成整顿工作切实取得一定效果，那么此次两会或将交易所行业整顿过程中的问题具体细化然后进行讨论最后拿出具体实施方案。
笔者认为，此次两会针对交易所行业整顿有三点是必须明确的，即执行机构及问题处理流程、整顿标准细则、监管立法。
第一，整顿执行机构和监管体系的确定。目前，政府机构存在着机构庞大冗余、机构之间职责范畴不清的情况，一旦出现事情，政府机构之间相互推诿的情况司空见惯，监管机构作为政府机构的一个分支，自然也受“传染”。日前，证监会召开新闻发布会，明确了非法证券期货问题处理的执行机构(各地区政府)及问题处理流程，那么在交易所行业整顿上也同样需要明确整顿机构及违规交易平台的处理流程，真正做到各司其职、流程清晰方能提高整顿工作的效率，而不再是机构间相互推诿、问题处理流程杂乱无章。同时，此次两会之后建立起从中央到地方交易所的全方位、立体的金融市场监管体系将成为今后工作重点之一。
第二，地方交易所整顿标准及细则需要明确。在监管机构整顿清理地方交易所时，需立有明确的执行标准，首先是基本标准，即何为违规交易所。其次是细则，也是为了让整顿工作能够顺利执行的关键。由于违规程度各不一样，也需要有不同标准的惩罚追责标准，而不是笼统的做大整顿、大清理，做到有理有据令被整顿的地方交易所心服口服，否则人心不平会产生负面效果。笔者认为，整顿标准及细则的制定难度最大，因为我国交易所行业起步晚但发展迅速，且交易所种类繁多，而我国大规模的整顿清理地方交易所也是首次，难免问题居多加上监管法律不健全，在制定具体标准和细则上工作量巨大难以做到面面俱到，因此初期可以主要针对一些多发问题的整顿地方制定细则，后续再根据整顿过程中遇到的各类问题继续完善。
第三，监管立法需跟上脚步，也是交易所整顿过程中不可缺失的重要环节。在交易所行业监管上我国监管立法的确滞后许多，在很多领域上存在监管法律空白缺失的情况，正因为如此许多问题纷至沓来、层出不穷，至于原因嘛，用“破窗效应”即可解释，从根本上来说是由于下“人心向上、人性向下”的弱点导致，正因如此，才更显法律法规约束的重要性。由于监管法律缺失许多投机者趁机入市大捞一把而后迅速撤走，其他人看到后纷纷效仿，最后只有投资用户财产利益蒙受巨大损失。根据2017年年初中央各部委制定的“十三五”规划可见，政府机构正逐步对要素市场整顿发展做出部署，下一步就是具体的执行计划，跟上市场发展脚步完善监管立法，做到“有法可依、执法必严”。
